、支出管理、资产管理、财务分析与监督、财会机构和财会人员、考核与奖励。第四条证监会财务管理必须贯彻国家的有关方针、政策，遵守国家财政、金融法规和财经纪律 执行、资金的运用、费用支出、资产的使用和管理等项内容。第二十五条财务部门要依据国家有关方针政策、财政财务制度，对本单位的财务收支活动、专项资金使用等 ...
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等资产状况情况（证券经营机构）；最近两个季度末的拨备覆盖率和资本净额（动态）情况（信托资产管理机构）。（3）主要股东从事证券经营、信托资产管理 主要包括内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度 ...
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内向住所地中国证监会派出机构备案。第三十一条 期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、 管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。 ...
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流程的合规性，予以重点关注。会计师事务所还应在公司的股权变更、关联交易行为、重大资产减值准备转回、金融工具类别变更、计价公允性、风险准备的 邮件邮箱)传真并发电子邮件至我会联系人。 中国证券监督管理委员会二○○七年三月十三日 附件：1.《基金管理公司财务监管报备表(2006年度)》格式(注：附件将随后 ...
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八条除国家允许经营担保业务的金融机构外，境外机构不得擅自对外提供担保。确需对外提供担保的，境内投资者应按照财政部境外投资财务管理的有关规定执行。第十九 十五条境外机构应执行企业、单位年度会计信息报告制度。境内投资者应如实、及时向财政(国有资产管理)和外汇管理部门报送境外机构年度会计报表。第二十六条境内 ...
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人员情形之一，或者有中国保监会规定不适宜担任财务负责人的其他情形的，不得担任保险公司财务负责人。曾因提供虚假财务会计信息受过行政处罚的，不论其申请核准任职资格时 任职资格管理规定》，中国保监会另有规定的除外。第二十九条 保险资产管理公司参照本规定执行。第三十条 本规定由中国保监会负责解释。第三十一条 ...
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参加中国保监会组织或者认可的培训。第二十六条中国保监会根据本规定对保险公司财务负责人履职行为的合规性进行监督检查，并向董事会和总经理通报检查结果。第二十七条 人员任职资格管理规定》，中国保监会另有规定的除外。第二十九条保险资产管理公司参照本规定执行。第三十条本规定由中国保监会负责解释。第三十一条本规定 ...
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参加中国保监会组织或者认可的培训。第二十六条中国保监会根据本规定对保险公司财务负责人履职行为的合规性进行监督检查，并向董事会和总经理通报检查结果。第二十七条 人员任职资格管理规定》，中国保监会另有规定的除外。第二十九条保险资产管理公司参照本规定执行。第三十条本规定由中国保监会负责解释。第三十一条本规定 ...
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股东应当具备证券投资基金管理公司非主要股东的条件。(二)境外股东应当具备下列条件：1．依所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；2．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构 ...
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，及时应对形势发展变化，防范和化解财务风险。第四章 资产管理第十四条 金融控 股公司应当按照财政部有关规定办理产权登记、资产评估和产权转让等工作。第十 ，建立以综合考核指标为导向的内部资源配置机制，建立以综合考核结果为基础的薪酬制度，形成对企业经营活动的有效激励和约束，保障企业稳健经营和合理资本回报。 ...
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