的法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息，如本单位受托管理资金的交易信息等，违反规定从事相关交易活动，牟取非法利益，或者转转嫁风险。这种被称为老鼠仓的行为， 年6月5日上海证券交易所、深圳证券交易所联合发布的公告第1条的规定，就是某只股票出现下列情况之一时，本所将认定为交易异常：（1）某只股票交易价格 ...
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发行、交易过程中做出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的……根据不同情况，单处或并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款”。《证券法》第十一章 损失负责，却始终没有一个明确的规则。我国为在证券市场中遭受损失的投资者提供的救济手段和途径极为欠缺：一方面受害者不重视通过诉讼途径保护自己的权力；更 ...
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参与、策划下完成的。证券经营机构利用其熟悉证券市场的运作、广泛的信息网络以及对各上市公司的深刻了解等有利条件，通过向企业提供收购兼并的策划、咨询服务 和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要》，明确了积极稳妥地发展债券和股票融资，进一步完善和发展证券市场的方向。这充分肯定了证券市场的地位，同时也 ...
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设立；(六)通讯条件和交易设施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服务全面；(七)具备证券市场研究实力，能及时提供咨询服务；(八)最近3年无重大违法、违规记录 ，违反本办法情节严重的，中国保监会可以责令保险机构投资者更换保险资产托管人和证券经营机构。第八章附则第六十条本办法所称的“日”是指工作日，不含 ...
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并不排除证券交易所通过制定自律性规则，要求上市公司承担谣传澄清义务。如《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）11．5．4规定，公共媒体传播的消息（以下 应密切关注与本公司有关的传闻，发现后立即向本所报告并提供传播证据。公司无法判断媒体信息是否为传闻的，应立即咨询本所。 [29]参见张奕：《紫 ...
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法定内幕信息以外的其他未公开的经营信息，如本单位受托管理资金的交易信息等，违反规定从事相关交易活动，牟取非法利益或者转嫁风险。这种被称为老鼠仓的行为，严重 有一段时间的，所以在行为是否得逞与行为着手之间存在时间差，这就给未遂提供了极大的存在空间。例如，作为基金公司经理的李某利用职务便利获取内幕信息以外 ...
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利益。在股票交易中，上市公司明显处于优势地位，其经营状况只有上市公司自己最清楚。如果上市公司不能及时向社会公众投资者提供真实、准确、充分的信息，或者将 的信息，而且虚构业绩，变相操纵股价，从证券市场上获取高额的非法利润，严重违反了证券市场所必须遵循的“公开、公平、公正”原则，性质恶劣，影响极大，给社会 ...
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构成贪污罪、受贿罪、挪用公款罪、非法持有枪支、弹药罪、隐匿会计资料罪，请求依法判处。被告人王维奇及其辩护人针对上述指控没有提供证据予以反驳，但提出了如下 2元申购华光科技新股3616股，后转入杨晓敏个人在山东证券东营营业部的股票帐户，其余242.46888万元于同月17日退还给公司。3、1998年6月 ...
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规模简单相加减得出的。非法吸收公众存款中的存款一定是指货币，包括国务院规定都是指钱款。但西北证券的委托理财客户部分是带着股票、国债进来的， 股权；2003年12月30日，西北证券有限责任公司向宁夏区工商行政管理局申请变更公司经营范围和股权（西北证券有限责任公司的股东变更为天津市政投资有限公司等八家公司 ...
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机构。'关联方关系'的判断依据同《金融企业会计制度》，即：在企业财务和经营决策中，如果一方有能力直接或间接控制、共同控制另一方或对另一方 政策性银行次级债券)、投资该机构发行的股票的余额之和。'资金运用余额'的口径同《保险公司资金运用表》(保险统计信息系统jsb012)资金运用'本期末余额'合计项目的 ...
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