。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律责任，我国法律尚无明文规制，因此不存在违法问题。同时，如果认股者与 Rule）,即董事及高级管理者在经营管理中，必须发挥一个谨慎的人在类似情况下会发挥的熟练、勤勉和注意的程度[20]，只要符合这一规则，那怕他们的行为 ...
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审慎核查，督导发行人规范运作。2.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。3.发行人、上市公司 的规定。但是应当注意的是，这些行政法规的内容要受到制定机关权限的限制，同时涉及基本经济制度的内容也不得有行政法规固定，应属于法律保留事项。 ...
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涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券的，需承担相应法律责任。 -5号规则，即使他未向交易对方披露。需要注意的是，如果交易者负有信托义务的信息来源不只一个（如本案中的律师事务所及其客户），交易者必须对他们都予以告知 ...
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证监会）于2006年09月17日发布了新的《证券发行与承销管理办法》，其中第48条首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中 股份的协议，并将该协议报证券登记结算机构备案。这样的按排从操作层面解决了卖空的问题，但在法律方面留下了如下隐患： 一、延迟交付机构投资者（以下简称 ...
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保险。关于证券发行人或承销商擅自变更证券发行的规模、数量、方式、价格、配额时是否承担法律责任，我国法律尚无明文规制，因此不存在违法问题。同时，如果认股者与上市 ），即董事及高级管理者在经营管理中，必须发挥一个谨慎的人在类似情况下会发挥的熟练、勤勉和注意的程度[20]，只要符合这一规则，那怕他们的行为在 ...
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制度被滥用的风险。为此，我国有关的法律法规的调整将是一个系统性的工程。关键词：股份回购库存股股票期权一、引言：问题的提出和选题的背景1999年4月1日， 每股收益的计算和分配。库藏股日后可移作他用（例如实行员工股票期权计划、发行可转换公司债券等），或在需要资金时将其出售。我国《公司法》规定，股份回购 ...
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，一味因循守旧，则不但会在市场竞争中慢人一拍，严重者更可能为企业招致极大的法律风险甚至法律危机，导致企业航船触礁。因此，在目前商法环境面临重大变化的当口 终止上市等问题都将有重大调整。其中，新《公司法》将适当地降低上市条件和门槛，包括降低上市公司股本规模要求和公开发行比例要求等。未来股票市场的门票有望 ...
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的交易。同一天，深圳证交所则公告说在深圳上市的保安公司已经取得了延中公司5%以上之股份，按照当时的股票发行与交易暂行条例第47条第2款，任何 也许解决上述纠纷就有可靠的法律基础了。 此外，解决上述问题还可以借鉴德国的以多数决议方式实现的公司归附制度以及德国的证券与企业收购公开要约法(WpuG)中排除 ...
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实现公正的保障，审理过程和裁判结果以及裁判所依据的法律和程序规则公开，有利于保障诉讼民主与公正原则的实现。而非讼事件则强调书面审理用，虽然直接言词原则与 清算的清算程序，公司清算纠纷不纳入商事纠纷特殊程序来进行审理。值得注意的是，公司清算与解散有着根本区别。解散公司之诉性质上属于变更之诉，审理中应当 ...
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新制度经济学理论，运用於分析公司型与契约型两种基金的法律架构，首先探讨两种组织存在之理由以及欲处理的问题；接着从「比较制度（或契约）分析」（ 行为之限制[52]、投信事业自有资金运用之限制等[53]。 特别值得注意的就是我国法制中有关「资产分割」的架构规定。证券投资信托及顾问法第二十一条第一项规定： ...
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