证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商 的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；（五）违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告；（六）违反规定直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者 ...
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金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。企业年金基金投资比例分别为：按市场价计算，投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购 、账户管理机构、托管人之间，都要建立书面合同，并报劳动保障行政部门备案。基金的受托人为企业年金理事会或符合国家规定的养老金管理公司。受托人注册资本应不 ...
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金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。企业年金基金投资比例分别为：按市场价计算，投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购 、账户管理机构、托管人之间，都要建立书面合同，并报劳动保障行政部门备案。基金的受托人为企业年金理事会或符合国家规定的养老金管理公司。受托人注册资本应不 ...
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客户委托资产的保管方式。对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。资产托管机构应当安全保管客户 违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案 ...
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掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的 证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。3．C类（1）《证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施） ...
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委托资产的保管方式。 对委托资产进行托管的，资产托管机构应当是具有证券投资基金托管业务资格或者经中国证监会认可的金融机构。 资产托管机构应当安全保管客户 法律、行政法规、中国证监会的规定或者公司内部控制制度的行为。第四十条 证券公司应当严格执行相关会计准则，建立定向资产管理业务账户、核算、报告和档案 ...
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人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的说明。3、公司开办开放式基金代销业务的有关管理办法，主要包括：代销业务基本流程；代销业务资金清算流程与 内部合规控制制度和员工行为规范方面，应当比照《证券投资基金规范运作指导意见第二号－－关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工 ...
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证券从业资格，无不良行为记录，其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人；(四)具有良好的法人治理结构、完备的 的情况登记表；(五)客户资产管理业务人员、风险控制岗位人员的名单、简历、证券从业资格证书和身份证明复印件；(六)申请人出具的客户资产管理业务人员无不良行为 ...
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万户，是总人口的百分之五；已有证券公司101家，资产总额为5753亿元，净资本236.4亿元；证券投资基金已发行了37只，总规模569亿 扎实具体、责任落实到人。青岛特派办注重发挥“特派办、证券业协会、新闻媒体、证券期货机构”“四位一体”的作用。特别是有的派出机构把投资者教育工作与接受、处理投资者投诉 ...
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共同适用代表人诉讼程序，投资者通过捆绑式联合的共同之诉，提高其诉讼地位。实施证券纠纷代表人诉讼制度，可以最大化地降低中小投资者维权的诉讼成本，是促进和真正保障 ，不仅要通过制定和修订《证券法》、《公司法》、《证券投资基金法》等法律法规，规范和完善我国证券市场法律制度，而且还要更为重视建立和完善我国证券 ...
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