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准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产。3、负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍。4、达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理 市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算,不得转托管到证券交易所。第十七条证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定,但 ...
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三条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)批准设立的基金管理公司可以申请加入全国银行间同业市场,从事购买债券、债券现券交易和债券回购业务。第四条基金管理 市场交易的债券必须在中央结算公司托管和结算,不得转托管到证券交易所。第十一条基金管理公司在全国银行间同业市场交易的资金清算方式由双方自行商定,本金 ...
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注明“归还××年第××期国库定期存款本金”、“支付××年第××期国库定期存款利息”;中国人民银行国库局收到存款本息款项后办理资金入账手续,并在支付系统专用凭证第二联 押后登记表外科目。如采用券款对付方式的,支付系统在清算日自动完成资金清算和国债结算,中国人民银行国库局收到存款本息后办理资金入账手续,向 ...
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第十四条承办银行可办理以下业务:(一)以买卖双边报价、自营方式与投资人进行债券买卖;(二)为投资人开立债券托管账户,办理债券的托管、结算及相关业务; 的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分:(一)工作失职,给承办银行和投资人造成严重损失;(二)发布虚假信息或泄露非公开信息;(三)误导投资人并 ...
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指令生成的时间先后逐笔办理债券交割。 第十六条正回购方应保证于交割日在中央结算公司的债券托管账户中有办理交割所需的足额债券;逆回购方应于交割日将 中国人民银行。第六章附则 第二十六条结算成员应按规定缴纳服务费用,具体方式和标准由中央结算公司报中国人民银行批准后执行。 第二十七条如遇不可抗力或特殊情况, ...
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损失准备金-证监会认定的其他长期性或高风险资产3.负债总额(不包括客户存放的交易结算金)不得超过净资产的8倍;4.达到证监会关于证券经营机构自营业务风险管理规定 交易的债券必须在中央结算公司托管和结算,不得转托管到证券交易所。 第十七条证券公司在全国银行间同业市场进行交易的资金清算方式由双方自行商定, ...
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第三条信用社的资产受国家法律保护不受侵犯,任何单位和个人都不准以任何方式或借口平调、挤占、摊派和侵吞、私分信用社的资金财产。对侵犯信用社合法权益 二、金融机构往来收入。指信用社与其他金融机构之间的业务往来收入,包括转存银行款利息收入,缴存准备金利息收入、贷款利差补贴收入、存款利差补贴收入、调剂资金利息 ...
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对于不能支付的,必须在交换所规定的退票时间内办理退票;二、通过票据交换或其他方式划入的代收款凭证,应审查是否本行开户单位,帐号、户名是否相符,各收款凭证与 3.用以代替记帐凭证的原始凭证,必须具备记帐凭证的要素;4.按照结算办法规定由银行填制的凭证,其种类、金额以及赔偿金等有关各栏,必须正确齐全;5. ...
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联行报单的寄发(一)邮划报单(包括并封寄发的结算凭证、查询、查复书等)必须按规定用农业银行“联行挂号信”专用信封(以下简称联行专用信封),信封上要逐项填 并按日妥善保管。(二)管辖分行要按日将录制正确的数据文件,按规定时间和方式向总行传输。如遇数据传送错误,应根据总行提示,查明原因并更正后,将整套数据 ...
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尚未结算的保费。上述各项外汇,根据会计制度按期结算实现的收入,应全部结售给外汇指定银行。第五条结汇工作实行结汇工作单制度,结汇行在办理结汇时须填写 分支行根据规定将结售汇的差额通过总行参加上海的外汇交易市场平盘。二、交易清算方式总行与分支行进行清算,相互对开帐户,用5021总分行往来科目进行核算。三、 ...
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