。 还查明：贷款审批书中行长意见一栏内容为：为省证券公司指定委托贷给财政所。 一审法院认为：原告与市中建行签订的贷款委托通知书以及市中建行与财政所 市中建行不承担收回本金及利息的风险责任，应由原告向借款人主张收回本息。由于银行开展的委托贷款业务当时尚无统一、规范的格式，有的采用储蓄存单形式，有的采用进 ...
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。 还查明：贷款审批书中行长意见一栏内容为：为省证券公司指定委托贷给财政所。 一审法院认为：原告与市中建行签订的贷款委托通知书以及市中建行与财政所 市中建行不承担收回本金及利息的风险责任，应由原告向借款人主张收回本息。由于银行开展的委托贷款业务当时尚无统一、规范的格式，有的采用储蓄存单形式，有的采用进 ...
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身份进行如下交易，否则即为违法：在交易中，这家公司或受它控制的另一家公司与上述人员共同参与并且公司承担连带责任，这种交易违背了SEC旨在限制或阻止 报告。季度报告的内容包括：①交易日期、证券名称和数量；②取得或处置方式；③成交价格；④执行交易的经纪商、交易商或银行名称。 对于违反个人交易信息报告要求的 ...
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公司的忠实义务作出比较详细的规定， 制定了禁止基金管理公司与特定利害关系人即基金管理公司雇员等关联人士之间的关联交易的具体行为准则，严格制止关联方的利益 以下罚金。 增加一款作为第四款：证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门 ...
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深化改革的意见》的第六部分提出“逐步建立健全外部董事和独立董事制度”，规定了独立董事享有四大权力***；《证券公司内部控制指引》第一节第十五条要求“ 专业联系，不论该联系的意义是否重大，只要其持续地与高层管理人员打交道，例如公司与投资银行或公司律师之间的关系。”而且，上述条件只是“独立”的必要条件而非 ...
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上的签名亦有效。（二）凡任何票据 或书面凭证依照本法要求公司签名的，在该票据和凭证上加盖公司的印章也有效。?? 〖HT5H〗〖JZ〗日本汇票本票法? 〖 ，而是设禁? 应当承认，国家和银行在推广票据使用上费了很多力气，但最终结果总是不如人意。生动活 泼的票据流通局面与证券流通局面并没有形成。原因很简单 ...
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合作，开展保险联合借记卡、住房抵押贷款配套保险、保单质押贷款等业务；商业银行与证券公司合作，开展银证转账、股票质押贷款、住房抵押贷款证券化等业务；保险 不能达到促进金融发展的预期目的，反而可能造成金融动荡。加强我国金融企业集团立法与监管制度的研究、促进金融企业集团的健康成长必须提上议事日程。三、研究和 ...
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上市公司的资金在国外办私人企业。[45]（3）挪用公司资金从事股票投机：有的管理人员挪用银行信贷资金或公司募集资金投入股市，或提供资金给其它机构炒股，有的甚至与 ：四方利益大比拼”，载《中国证券期货》1999年第12期。[19]资产转让是指控股股东、同属公司与上市公司及下属公司之间的资产转让，该种资产 ...
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2号“商业银行财务报表附注特别规定”、第3号“保险公司招股说明书内容与格式特别规定”、第4号“保险公司财务报表附注特别规定”、第5号“证券公司招股说明书 中介机构的工作人员尽职尽责。注释：[1]陈关亭：《财务会计税收舞弊手段与审查方法》，经济管理出版社1995年版，第343-347页。[2]《关于成都 ...
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用搞拉郎配的方式拼凑组建大企业”[16].获得额度的企业，则在地区、部门和证券公司以及中介机构的帮助下，竭尽所能将其申请材料“包装”得合乎形式标准。而且， 市场行为、内幕交易等违法活动，而这些违法活动又往往与违规信息披露紧密相连，进一步地讲，缺少银行账户与电话记录的调查权影响了证监会充分履行其监管上市 ...
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