个工作日内向中国证监会提交更新资料。 第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。 中国证监会及时公布和更新财务 人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求， ...
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个工作日内向中国证监会提交更新资料。 第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。 中国证监会及时公布和更新财务 人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求， ...
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等设施，而且要有隔离网上交易系统和其他业务系统、识别投资者身份、加密传送信息、实时监控和防范非法访问等技术。为了有效保护投资者的利益，上述关键技术产品应 对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会颁布的《暂行办法》第22、23条对此已作了一些 ...
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指一些与公司没有职务隶属关系,但由于其业务或职业能够获取内幕信息的人员,如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员,这类人员可称为推定的内幕人。 （3）控制人, 会立即消失，而会持续一段时间。第三种观点认为，应当将从内幕交易开始到信息披露结束这段时间内的交易都算作同时交易。这是最宽泛的界定。但如果内幕 ...
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与负外部性之分，因而是否需要政府对证券市场实施强制性监管在理论上也存在两种截然不同的观点。 比如在强制信息披露方面，经济学家们主张依靠市场博弈力量即可实现 国家市场的运行特点还是有所不同。比如，美国的多元化持股及以经理层控制的公司运营特点就与中国以国有或家族集中控股及控股股东实际控制运营的特点有所不同 ...
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等设施，而且要有隔离网上交易系统和其他业务系统、识别投资者身份、加密传送信息、实时监控和防范非法访问等技术。为了有效保护投资者的利益，上述关键技术产品应 对信息的真实性、充分性和及时性格外关注。因此，立法应当重视对证券公司向投资者披露信息的监管。尽管证监会颁布的《暂行办法》第22、23条对此已作了一些 ...
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后再决定是否投资，而多是根据股价走势以及证券公司的投资分析报告进行投资。因此，没有人可以完全保证载有虚假陈述的披露文件到达了每一个投资者的手中，即使到达了， 辩驳的信赖推定。所谓的可辩驳是落脚于推定交易因果关系成立的同时，赋予信息披露义务人推翻假定信赖的抗辩权，尽管要作这样的抗辩在实践中确实是相当困难 ...
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条的欺诈发行股票、债券罪、第161 条的违规信息披露、不披露重要信息罪、第178 条的伪造、变造股票、公司企业债券罪、第179 条的擅自发行股票、公司 前提，此所谓证券犯罪行为的依附性。以刑法第161 条的违规披露、不披露重要信息罪为例：违规披露、不披露重要信息的犯罪行为，指依法负有信息披露义务的公司 ...
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的，即便在此理想前提下，进入二级市场的各方主体依然无法逃开信息不对称的黑洞。上市公司与证券投资者之间因为信息披露的程度、时间、内容等存在严重的信息不 法律体系中最重要与核心的内容。作为资本市场发达的美国（《证券法》、《证券交易法》、（SEC）Rule10b-5、 《联邦电讯诈骗法》、《联邦邮件诈骗法》 ...
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其虚假陈述的违法行为使得投资者因此受到利益的损害而信息披露义务者所要承担的相关责任。目前关于我国证券市场虚假陈述民事责任的性质如何，理论界莫衷一是，众说纷纭 高级管理人员和其他责任人员、保荐人、承销的证券公司，还有发行人或者上市公司的控股股东、实际控制人甚至是为证券的发行、上市、交易出具审理报告、资产 ...
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