的价款优先用于清偿对债券持有人的负债。八、可交换公司债券持有人申请换股的，应当通过其托管证券公司向证券交易所发出换股指令，指令视同为债券受托管理人与发行人 ；四、评级机构出具的债券资信评级报告；五、公司债券受托管理协议和公司债券持有人会议规则；六、本期债券担保合同（如有）、抵押财产的资产评估文件（如 ...
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各区县（自治县）地方税务局，市局各直属单位：现将《财政部 国家税务总局关于证券投资者保护基金有关印花税政策的通知》（财税〔2006〕104号）转发给你们， 新设立的资金账簿免征印花税。二、对保护基金公司与中国人民银行签订的再贷款合同、与证券公司行政清算机构签订的借款合同，免征印花税。三、对保护基金公司 ...
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应于2007年12月31日前将修订后的合同文本报协会备案，协会将对指引的执行与落实情况进行检查。二、各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训， 在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。三、目前无法办理新开户上线的证券公司营业网点可暂时延用原委托代理协议，为客户开通B股投资业务时仍可延 ...
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除了提交上述文件和资料外，还应向本所提供代办基金份额申购、赎回的证券公司名单及委托协议。第六条本所对符合上市条件并经核准上市的 简称“网站”)及中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)披露，并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。基金管理人、基金托管人应当 ...
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债券发行上市条 件及其他有关规定的说明,发行人主要问题和风险的提示, 简介证券公司内部审核程序及内核意见（同时提供有关申请文件的核对表）, 附参与本次发行 债券的其他发行条 款。第三十条 发行人应依法与担保人签订担保合同。担保应采取全额担保； 担保方式可采取保证、抵押和质押,其中以保证方式提供担保的 ...
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机构报送规范运作情况的报告。 六、上市公司购买或出售的资产占上市公司总资产70%以上，应当聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，辅导的内容和报告程序应当参照 、法规、规章或规则的规定，交易完成后上市公司是否符合上市条件，以及本次购买或出售是否有应披露而未披露的合同、协议、安排等内容；9、财务顾问报告 ...
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投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时， 咨询机构、咨询人员负直接责任外，证券经营机构应承担相应责任。三、证券经营机构及营业部信息资料的管理 (一)证券公司及其营业部必须加强内部信息资料的管理， ...
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分配；?(八)信托计划的终止；?(九)信托计划期满时信托财产的分配；?(十)信托计划合同样本；?(十一)信托计划推介人及信托计划推介方案；?(十二)信托计划执行经理 成立。信托计划的推介人可由信托投资公司担任，或由设立资金信托计划的信托投资公司委托商业银行、保险公司或证券公司联合担任。第十九条信托计划 ...
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。同意公司发起人各方于2001年12月6日签订的合资合同。 二、核准中银国际证券有限责任公司注册资本金为15亿元。根据安达信华强会计师事务所出具的验资报告， 主承销商的资格。暂不确定你公务范围比照综合类证券公司执行。2002年3月1日后，你公司可根据《证券公司管理办法》申请确定所属类型。 九、请你公司 ...
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公司《关于发起设立光大阳光集合资产管理计划的申请书》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会第17号令，以下简称《试行办法》)、 后，接受的委托资金总计不得超过35亿元。核准《光大阳光集合资产管理计划合同》、《光大阳光集合资产管理计划说明书》及其他有关协议。 二、同意你公司 ...
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