柜台交易应遵循公平、诚信的原则。投资人自担投资风险。第七条柜台交易债券实行两级托管体制。中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)为中国 ，并按规定的数据种类和格式逐日向中央结算公司传送柜台交易数据；(四)为投资人保守账户秘密；(五)向中国人民银行报告柜台交易情况，重大事项同时报告中国人民 ...
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开发企业。第二十九条由于发行人的行为导致标的房地产不能按期销售或其它使投资人遭受损失的责任，向投资人归还本金并支付不低于同期限存款利率的利息。第三十条由于不可抗力或房地产市场风险导致标的房地产的投资损失，由投资人承担。第三十一条投资券期满时，因市场因素致使标的房地产销售困难，可向主管 ...
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中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同 条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其他情形。第六章 监督管理和法律责任第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内，将代销 ...
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认定。关于上诉人铁通北海分公司二审期间提出的《延期举证申请书》和《要求投资人出庭申请书》的问题。本院认为，铁通北海分公司申请将举证期延长至开庭前 认为：上诉人铁通北海分公司与被上诉人利群信息中心签订的《铁道通信信息有限责任公司北海分公司业务代理合同》，是双方当事人的真实意思表示，没有违反国家有关法律 ...
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的记载，处五年以下有期徒刑，同时处以一万美元以下罚金。 （2）民事责任 违反委托书规则，依Rule 14a7所列的态样，有未依规定寄送、 申报委托书 solicitors ）的协助，这种方法往往相当重要。 总之，在英美模式下，机构投资人构成公司权力的重心，会以理性面对董事的选举与公司方案的决定，虽然 ...
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资格，其特点是个人发展、个人经营、个人收益、个人承担风险，企业的财产就是投资人个人的财产，企业的利益就是投资者个人的利益。因此，个人独资企业在生产经营活动 协议，共同出资，共同经营，共享受益，共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。有一种观点认为合伙企业可以成为单位行贿罪的主体。其理由 ...
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资格，其特点是个人发展、个人经营、个人收益、个人承担风险，企业的财产就是投资人个人的财产，企业的利益就是投资者个人的利益。因此，个人独资企业在生产经营活动 协议，共同出资，共同经营，共享受益，共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。有一种观点认为合伙企业可以成为单位行贿罪的主体。其理由 ...
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若金融机构未履行法定的说明义务而导致个人投资者发生投资损失时，应承担损害赔偿责任。 二、金融消费者知情权保护的比较法考察 传统的投资者保护制度并未接纳金融消费者保护 之时，要依据金融消费者的特性以适合其理解的方式进行说明，从而使投资人在理解产品和服务的前提下进行交易。 欧盟《金融工具市场指令》对适合性 ...
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．本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券 义务如下：（１）以维护所有投资人或受益人的利益为行为准则，尽心尽职，遵约守法；（２）对其受托的本基金资产承担保管和监督责任；（３）注意保守本基金 ...
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．本基金作为面向社会的新型金融投资工具，目标是根据证券等市场的变化情况，将投资人所汇集的资金以多元化组合投资的方式投放于不同类别的已上市或非上市的股票和债券 义务如下：（１）以维护所有投资人或受益人的利益为行为准则，尽心尽职，遵约守法；（２）对其受托的本基金资产承担保管和监督责任；（３）注意保守本基金 ...
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