十分之一以上股份之股东，为数极少，因而改为5%。1988年修正时，为配合证券投资信托事业的需要，又将比例提高为超过10%。按投信基金投资 股权性质之其他有价证券 对于内部人通过继承取得股票和具有股权性质之其他有价证券是否属于证券交易法第157条第一项规定的取得，台湾地区主管机关的态度从早期的肯定转变 ...
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因为持股数量大小影响参与管理决策，导致大股东与少数派股东之间信息不对称；证券投资者群体内部当然存在机构投资者与个人投资者基于信息获取成本、利益相关程度等因素 的损失将有可能得到救济。 前者，台湾有学者称之为自己责任，即证券投资者对于证券投资决策失误及市场变化形成的损失自行承担。我国《证券法》第二十七条 ...
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审批程序。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当 投资行为管理制度，防范工作人员违规从事证券投资或者利用敏感信息谋取不当利益。第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的 ...
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类别；分类；体系化；标准 【写作年份】2010年 【正文】 民商法学理论上，与证券有关的概念数量众多，分层别类，实为繁杂。尽管各种证券法、票据法著作无一例外的对 其信誉按照一定的程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资 ...
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股权比例高于25%但未超过50%且不拥有实际控制权，属于非外商控股的外商投资服务提供者；中信新际期货经纪有限责任公司外资股权比例未超过50%但拥有实际 公司设立规则有关问题的通知》（证监发[2002]86号）、《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉若干问题的通知》（证监基金字[2004]147号） ...
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施行了外国公司到中国资本市场发行债券制度。这些举措标志我国在走出去利用国际证券市场募集资金的同时，也在积极引进国外资金来完善投资者结构以尝试对外开放本国的 《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》 ...
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具体内容，然后签署有关文件。签署表还记载，开户文件包含以下各份合同：证券交易委托代理协议书、指定交易协议书、股份转让委托协议书、ETF业务协议书、权证 证券交易委托代理协议书。在该协议书的风险提示章节中，安定门证券营业部提示王玉清从事证券投资存在若干风险，其中包括：由于密码失密可能会造成损失，该损失由 ...
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“天同”作为商标使用，其使用行为不构成商标侵权。 经审理查明： 山东大和投资管理有限公司2000年6月19日申请，2001年8月14日经国家工商行政管理 ：天同基金公司、中国银行等，管理费率：1.00％。在"天同180指数证券投资基金2003年年度报告"中载有基金基本资料：基金成立时间：2003年3月 ...
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一为国家有价证券，一为有价证券，其名称并不统一，但是都指国库券等国家发行的金融证券，并不包括股票和公司（企业）债券。比较刑法和金融法意义上的有价证券立法，刑法 ，证券仅指《证券法》第2 条所规定的股票、债券、证券投资基金份额以及证券衍生品种。从金融法来看，各类期货、期指、期权及其衍生品种也可以证券化。 ...
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资金。而后半部分刑法条文只称之为资金，即保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司管理的资金，这些资金属于投保人和投资人（基金份额持有人） ， 手续。也就是说，非上市公司股权凭证的转让行为不属于必须经过证监会批准而从事的证券业务，因此，代理非上市公司股权转让的行为本身并无违法性可言。 第二种意见 ...
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