如约偿付担保等履约担保业务。(三)与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。(四)以自有资金进行投资。(五)监管部门规定的其他业务。 第七条 本公司 约定的期限内将权利凭证交付质权人; ②以依法可以转让的股票出质的,应向证券登记机构办理出质手续; ③以有限责任公司的股份出质的,应适用股份转让的有关 ...
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股权投资基金的经营范围核准为:从事对未上市企业的投资,对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询服务。 股权投资基金管理公司(企业)经营范围核准为:受托管理 未投资于企业的资金,只能存于银行或用于购买国债等固定收益类证券。 第十九条 天津股权投资基金协会依据本办法和相关法律、法规及规章,对股权投资基金 ...
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政府引导基金同时向省发改委备案。(八)股权投资基金的经营范围核定为:从事非证券类股权投资活动及相关的咨询服务。管理企业经营范围核定为:管理或受托管理 。 四、配套服务(十八)鼓励商业银行在本省开展股权投资基金托管业务和并购贷款业务。鼓励符合条件的证券公司、保险公司、信托公司等金融机构在本省依法投资或 ...
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整个共同体有共同配置监管责任、执法和合作的框架。 有鉴于此,欧盟在经过大量的咨询后,于2003年颁布了《反内幕交易和市场操纵(市场滥用)的指令》(以下简称 的人员。 为了最大限度地保证相关证券交易的透明性,防止内部人员在相关证券交易中滥用内幕信息,使主管机关和普通投资公众及时了解交易相关的信息,《反 ...
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担保公司的风险补偿机制和风险分担机制。鼓励民间资本发起设立金融中介服务机构,参与证券、保险等金融机构的改组改制。六、鼓励和引导民间资本进入商贸流通领域(十九 。充分发挥商会、行业协会等自律性组织的作用,积极培育和发展为民间投资提供法律、政策、咨询、财务、金融、技术、管理和市场信息等服务的中介组织。(三 ...
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公司、保险经纪人及代理人公司 3.证券公司、投资银行、商人银行、基金管理公司 4.金融租赁 5.外汇经纪 6.金融、保险、外汇咨询 7.金银、珠宝、首饰生产、 、发行 十五、国家和我国缔结或者参加的国际条约规定限制的其他产业禁止外商投资产业目录 一、农、林、牧、渔业及相关工业 1.国家保护的野生动植物 ...
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国民经济和社会发展计划,向同级人民代表大会报告。政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证,咨询评估要引入竞争机制;特别重大的项目还应 追究制度和社会监督机制。(二)健全协同配合的企业投资监管体系。国土资源、环保、规划、质量技监、银行监管、证券监管、外汇管理、工商、安全监管等部门, ...
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我会制定了《期货经纪公司治理准则》(试行),现予发布,请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○四年三月十五日期货经纪公司治理准则(试行)第一章总则第一条为 ,相关费用由公司承担。鼓励期货经纪公司董事会成立审计、风险控制等重要的专门咨询监督机构,加强对公司经营决策的风险监控,督促公司依法稳健经营。第二十 ...
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法律尽职调查工作有着重要的规范和指导意义。 在企业股票发行、上市、收购兼并等证券业务和重大资本运作中,律师参与谈判、审查和起草交易合同、出具法律意见书等 提供依据。首先,律师通过尽职调查,可以为企业上市方案及重组、并购提供法律咨询意见,供拟上市公司和承销商(保荐人)参考。其次,律师通过尽职调查,可以 ...
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信用担保公司的风险补偿机制和风险分担机制。鼓励民间资本发起设立金融中介服务机构,参与证券、保险等金融机构的改组改制。(银监会、人民银行、发展改革委、财政部 。充分发挥商会、行业协会等自律性组织的作用,积极培育和发展为民间投资提供法律、政策、咨询、财务、金融、技术、管理和市场信息等服务的中介组织。(发展 ...
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