如自然灾害等引起的交易风险也与违法违规行为不同。上市公司违法违规行为仅指上市公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的违反法律法规所产生的人违风险。证券市场 款，或者用于抵押获得买卖股票、国债的资金，从事债券交易活动。他们的行为不仅损害了广大投资者的经济利益，还对证券市场的稳定造成了威胁。由于其可以动用 ...
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交易的公允性、控制情况发表书面意见。 第十条 商业银行派至其入股的保险公司的高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监等）以及业务人员 公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。 第四章 监督管理 第二十一条 中国银监会依据法律法规规定的监管职责以及相关监管 ...
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是公司设立的必要要件之一，是公司组织和活动的基本准则，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，公司及其相关人员的一切行为必须符合章程的规定 公司的法定代表人或者控股股东牟取一己私利，通过滥用担保等形式损害公司利益，进而危害公司债权人和中小股东的合法权益。如此规定，兼顾了多方利益相关者的权利和 ...
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为：1、在工作条件允许或甲方高级管理人员授权下，乙方有权支配甲方所有财务人员；2、在经得甲方高级管理人员同意和保障公司正常运作情况下，乙方有权增加 从事财务管理工作时，必须遵守甲方的劳动纪律等相关规章制度，并保证甲方财产不受损害；i、在执行业务过程中，知悉的甲方商业机密，必须严加保密。收费标准和方式： ...
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五项规定了董事的竞业禁止义务：董事、高级管理人员不得未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职 后，其职务权力及其影响具有天然的惯性力，此惯性一旦被离任董事不当使用，则可能损害公司的利益。因此董事在离任后的一定期间内仍受竞业禁止义务的拘束。 ...
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35%股权的股东，已基本上取得了该公司的实际控制权。该股东不仅可以依据公司章程自由选派高级管理人员，对公司的日常经营、管理作出决定，而且在市场上进一步购买 而锒铛入狱。?近几年，各国立法都加强了对内幕交易的监管，并赋予受害者损害赔偿请求权，其法律理由是：?1?使证券交易公平进行。一方知悉有关交易事项的 ...
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勒从侧重于企业的经济功能的角度定义公司治理[43].基于这一定义，他们建立了一个能够揭示坏的公司治理对实际经济造成损害的分类。他们的定义要求满足二个 一百万的款，和永久禁止董事长，总经理和财务副部长担任何上市公司和证券业务机构的高级管理人员职务。后来，成都中级人民法院判处这三人三年有期徒刑到缓刑不等的 ...
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分”的状态，约占总数的17%.总经理或副总经理等高级管理人员兼任董事会成员的情况则更为普遍，共计有30家公司，约占总数的86%，这使得董事会与高管 北方信托和中泰信托）实际上采用了组合定价的政策，前者以“首要原则”（不损害第三方利益）和“主要定价政策”（①根据央行的指导利率及上下浮动范围确定贷款利率、 ...
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就不复存在。 组织机构的混同主要表现在：公司集团中公司之间董事的相互兼任，总经理及公司高级管理人员的统一调配和任命；公司与股东或两个不同实体的董事、 义务不对称，阻碍了人格独立和有限责任价值的实现，对债权人有失公正，严重的损害公司债权人和其他关系人的利益以及社会公共利益，破坏了诚实信用和恪守商业道德等 ...
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说明；（九）最近两年是否有挪用客户资产等损害客户利益行为的情况说明；（十）公司是否发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等 的管理人员的名单、简历、学历和资格证书；（十三）公司高级管理人员名单、简历、学历和资格证书；（十四）基金代销业务技术系统软硬件及其他技术设施情况的说明； ...
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