的外汇业务主管负责人和其他外汇业务人员实行从业资格认证制度。《中国人民银行办公厅关于对金融机构外汇业务监管职责划分的通知》(银发[1998]355号)明确：按照国务院 应当自收到申请文件之日起六个月内，对银行业金融机构的设立申请事项，作出批准或者不批准的书面决定。16邮政储蓄网点设立(含筹建、开业)、 ...
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存款)+外汇存款+回购协议M3=M2+基金存款+保险公司存款+商业承兑汇票这个方案的优点是按金融资产流动性调整货币供应量，相关度较高；缺点是调整幅度较大，连续性较弱 从IMF2000年《货币与金融统计手册》中关于可转让性存款的定义看，这些存款均是一种可转让存款。1997年以来，全部金融机构的应解汇款及 ...
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金融体制改革的决定》（国发［１９９３］９１号）关于“农村合作基金会不属于金融机构，不得办理存、贷款业务，要真正办成社区内的资金互相组织”、“中国人民 。（二）严格实行证券交易营业部法人授权经营制。人民银行各分支行要督促辖内证券机构建立以授权委托书和综合性管理办法相结合的授权经营制度。凡超越授权范围开展 ...
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中的直接负责的主管人员或者其他直接责任人员追究刑事责任，并应引用刑罚分则关于单位犯罪追究直接负责的主管人员和其他直接责任人员刑事责任的有关条款。４． ５０一１００万元以上损失的，可以认定为“造成重大损失”。关于违法发放贷款罪。银行或者其他金融机构工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放 ...
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》(国家土地局令第8号)191限制供地项目供地许可《国土资源部、国家经贸委关于发布和实施〈限制供地项目目录〉、〈禁止供地项目目录〉(第一批 增减代表、副代表、外籍和港澳台工作人员审批《中国人民银行关于印发〈外国金融机构驻华代表机构管理办法〉的通知》(银发(1996)149号)454政策性银行、国有独资 ...
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，以利司法实践定处类似案件。 一、伪造、变造的银行结算凭证和使用解析 金融凭证诈骗罪尽管与票据诈骗罪规定在同一个刑法条文中，与票据诈骗罪共用一个法定刑， ，甚至不属于金融机构，故使用伪造、变造的各种基金会的结算凭证不构成本罪，根据行为是否扰乱市场秩序以合同诈骗罪或普通诈骗罪定处。 关于银行结算凭证， ...
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贷款公司负责向公司股东、有关主管部门、向其提供融资的银行业金融机构、有关捐赠机构披露经中介机构审计的年度财务报表和业务经营情况、融资情况、重大事项等 小额贷款公司修改公司章程应符合《公司法》、《中国银行业监督管理委员会中国人民银行关于小额贷款公司试点的指导意见》及其他相关法律、法规的规定。 第三十六 ...
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的通知 全省各中级、基层人民法院；西安铁路运输中级、基层法院： 《陕西省高级人民法院关于适用刑法有关条款数额、情节标准的意见》于2012年12月22日经我院审判 3日起施行的最高人民法院关于审理伪造货币等案件具体应用法律若干问题的解释（二）》。 第174条第一款擅自设立金融机构罪 构成犯罪： 1、擅自 ...
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《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国保险法》等金融法律规定，并遵守《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国消费者权益保护法》 的核查；（五）关于国库业务的核查；（六）人民银行管理的其他业务。第二十六条 对于第二十五条规定以外的与金融机构有关的金融消费者申诉事项， ...
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的风险，以及不同消费者所拥有的程度不等的经验和知识。[38] 换言之，大一统的金融消费者/投资者概念，并不妨碍监管者基于可能的行业差别、产品差别和个体差别，对 ；FCA负责对一般投资公司、投资交易所及其他金融机构（如保险经纪公司、基金管理公司等）进行审慎和行为监管。关于二者在经营许可的申请和授予方面的 ...
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