的适用意见--证券期货法律适用意见第3号 《首次公开发行股票并上市管理办法》（证监会令第32号，以下简称《首发办法》）第十二条要求，发行人最近3 人下与发行人相同、类似或者相关的业务进行重组整合，有利于避免同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，对于提高上市公司质量，发挥资本市场优化资源 ...
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人员不能够开展公司经营。所以，找别人代持股 份。二是为了规避经营中的关联交易，找别人代持股份。三是为了规避国家法律对某些行业持股上限的限制， 的投资和交易是下策，尤其是在拟上市公司或上市公司的股权投资中，由于增加了证监会等法定监管机构的监督，这样的法律风险会进一步加大，因此建议投资者除非没有选择，否则 ...
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附属机构情况、境外分支／附属机构的主要业务领域、高级管理层结构及背景、内部交易或关联交易管理等。 (2)业务概况，包括主要业务领域、优势产品和服务、客户类型及其 《跨境银行监管合作工作规程》；在业务监管方面与人民银行、国家外汇管理局、证监会和保监会等监管机构建立工作协调机制。 3．在监管流程中的作用。 ...
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技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大影响的人员变化。8、公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在申报的招股说明书中披露的重大关联交易 提交发审会讨论。 四、拟发行公司若出现下列不符合发行上市条件的情况，中国证监会对发行人的本次发行申请作出不予核准的决定，无需提交发审会审核。1、申请 ...
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技术人员稳定，没有出现对公司的经营管理有重大影响的人员变化。8、公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在申报的招股说明书中披露的重大关联交易 提交发审会讨论。 四、拟发行公司若出现下列不符合发行上市条件的情况，中国证监会对发行人的本次发行申请作出不予核准的决定，无需提交发审会审核。1、申请 ...
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与股东会或董事会讨论的决议事项有特别利害关系、可能导致有害于公司利益时（如关联交易，为股东、董事提供担保等），该股东或董事及其代理人不得行使表决权， 表决制度。即交付股东会表决的特定事项必须经特定的类别股东同意才能通过。中国证监会、国资委、财政部、人民银行、商务部于2005年8月24日联合发布的《关于 ...
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中，主要的经营性资产的形成过程。3、经营状况1）经营业绩的真实性2）关联交易情况3）财务制度状况4）财务数据的真实性有限公司情况下，由于监管相对较 租赁期限及付费方式，以及到期后公司的优先选择权。2）商标、商誉按照中国证监会的要求，设立股份公司时，与股份公司经营性业务相关的商标必须进入股份公司。若企业 ...
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进行过合并、分立、资产置换、资产剥离等重大资产重组行为；? ⑤在提出发行申请前12个月内，是否进行过增资产扩股；? ⑥主营业务收入是否主要来自关联交易；? ⑦是否与控股股东或并行子公司存在同业竞争；? ⑧是否已按照《中华人民共和国公司法》的有关规定，建立和健全组织机构；? ⑨是否已按照《创业企业股票 ...
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各地方总会计师协会（研究会），各分会，各会员单位，各有关单位：财政部、证监会、审计署、银监会、保监会于2010年4月26日联合发布《企业内部 、预算、成本费用、财务报告编制与披露； 合同协议；对子公司的控制、企业并购、关联交易。 7月17日模块四： 资产相关项目 控制 资金、存货、固定资产、无形资产； ...
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顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假信息、进行关联交易等，投资者可以向证券公司、证券投资咨询机构投诉或向有关部门 举报。八 了解证券公司、证券投资咨询机构存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。九、提示 ...
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