指一些与公司没有职务隶属关系,但由于其业务或职业能够获取内幕信息的人员,如律师、会计师、证券公司等服务机构的人员,这类人员可称为推定的内幕人。 （3）控制人, 立即消失，而会持续一段时间。第三种观点认为，应当将从内幕交易开始到信息披露结束这段时间内的交易都算作“同时交易”。这是最宽泛的界定。但如果内幕 ...
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个工作日内向中国证监会提交更新资料。第十六条中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定。中国证监会及时公布和更新财务 控制人的主要负责人进行证券市场规范化运作的辅导，包括上述人员应履行的责任和义务、上市公司治理的基本原则、公司决策的法定程序和信息披露的基本要求， ...
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）发行审核委员会依据法律规章对发行人申报材料进行全面审核，并提出审核意见。对证券经营机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构及相关人员为股票发行出具的 交易、托管、清算活动。监管上市公司及其有信息披露义务股东的证券市场行为。依法管理证券期货交易所和高级管理人员。依法对内幕交易、操纵股价、市场欺诈等 ...
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披露事宜。体事项通知如下：一、上网披露内容及要求上市公司必须提供中国证监会和深圳证券交易所要求上网披露的全部公开披露信息的电子文件，并保证电子文件与其它 信息公告分类，最后点击“开始上载”按键即可。如无法通过巨潮互联网站报送信息公司，可通过电子邮件报送（邮件地址是：ｓｉ＠ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）， ...
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证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件（以下简称虚假陈述证券民事赔偿案件），是指证券市场投资人以信息披露义务人违反法律规定，进行虚假陈述并致使其遭受损失 向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。第三条因下列交易发生的 ...
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班斯一奥克斯利法案》（Sarbanes-Oxley Act of 2002, SOX），就对上市公司提出了很高的要求，直接导致在美国维持上市的成本大幅提升，最终引发了 被海外市场做空者质疑存在财务造假、信息披露不完全、公司治理存在缺陷等问题，多达42家中概股公司被美国证券交易委员会、证交所停牌或勒令退 ...
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有关问题的通知》（证监发字[1994]8号）、《关于境外上市公司进一步做好信息披露工作的若干意见》（证监发[1999]18号）、《关于进一步促进境外 科技已于2009年7月更名为裕兴科技投资控股有限公司。 [25] 参见《中国证券监督管理委员会关于批准北京金裕兴电子技术有限公司重组后到香港创业板上市的 ...
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风险评估等重要审计程序执行到位，保持合理的职业怀疑态度，保持对财务异常信息的敏感度，防范管理层舞弊、利润操纵等行为发生。会计师事务所及其签字注册会计师应当 对拟上市公司的信息披露进行风险评析，为中小投资者在新股认购时提供参考。中国证券业协会具体组织开展新股风险评析的相关工作。（六）证券交易所组织开展 ...
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第一条为规范首次公开发行股票公司上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国 五节财务会计资料第二十条在定期报告（包括年度报告、中期报告和季度报告）披露期间刊登上市公告书的发行人，其上市公告书中当期定期报告的主要会计数据及财务 ...
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管理制度和投资者的合法权益。行为人利用未公开信息优势进行信息不对称的交易，不仅是违反信息披露制度的行为，也是违反证券市场的交易公平基本原则的行为。证券 是证券交易所、期货交易所中股票和期货交易账户的交易信息；二是证券公司、期货公司、基金管理公司、保险公司、商业银行等金融机构拟投资或者已经投资但尚未公开 ...
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