由职能部门进行评估，由CPA进行审计。 （2）加强保险会计核算体系，保证信息披露的客观性 面对保险会计信息的特殊性、多样性与多层次性，保险信息披露制度的建立，必须依赖于保险会计核算体系的完善。然而，由于保险业务的专业性与复杂的计算技术使得其在信息披露原则、内容与方式上存在 ...
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地管理企业相关法务资源，引进或培养熟悉目标企业所在国法律制度的法务人员。在这方面，中国企业可以借鉴国外大型跨国公司对法务资源的重视程度，如世界五百强中的雪 个国家的政治风险评估报告。还有美国的标准普尔和穆迪公司，都是非常专业的商业评估机构，中国企业应加强与这些国际风险评估机构的业务联系。虽然中国还没有 ...
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投资基金法》《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》及《关于完善基金管理公司董事会人选制度的通知》等规范性文件已描绘出了基金持有人大会、基金管理人、及 独立董事或直接由证券监管机构选任。 第二是构建基金托管人定期的对基金管理人合规行为的报告制度。如何使托管人对管理人的监督作为或不作为暴露在基金投资者的 ...
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和具体措施，积极推动单用途预付卡市场的健康发展。重点是通过建立重点发卡企业业务报告、定期检查等制度，动态掌握相关业务的发展情况，规范发卡行为，防范可能发生 的监督检查工作，确保购卡实名登记制、非现金购买制、限额发行制等规定落实到位。对未落实相关制度的商业企业，要主动约谈企业负责人，督促其尽快完善制度， ...
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和银行体系流动性风险发展趋势。 （三）其它监管法律制度的建设问题 加强国际货币金融体系以提高其抗风险和危机的能力，除需要完善以上规则和标准外，还需要 Basel II）。 [5]资本基础是指公司首次公开上市或后续股票发行获取的资金，加上留利。 [6]《特纳报告》是由英国金融服务监管局（FSA）主席特纳 ...
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业务。以下，在某些场合为了避免误解，本文把这些从事著作权管理业务有关的市场主体称作权利中心，以便与在中国著作权法上具有特殊集体管理组织相区别开来。中国 的论述，参见黄贤宏：《关于我国授权立法制度的法律思考》， 载《当代法学》， 1999年第3期， 26-27页。 [145] 参见国家版权局：《著作权 ...
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的代理人，主要协助发行人建立证券持有人名册，发行新的证券凭证，向持有人分发代理投票书（proxy）、股利及年度报告，与持有人保持联系沟通等。此外，登记 的时间看，信托模式比较有利于投资者的保护。另外，关于短缺制度的设计，一般认为投资者对短缺按照账户中的头寸比例来承担比较合理[22]，而在信托模式中， ...
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，发行人就有义务向ASIC提交报告。比如，目前澳大利亚法律规定，外国发行人向澳大利亚投资者发送电子邮件或者网页上的发行信息可以被澳大利亚境内的投资者浏览到，则该 是否合法。 3、应加强对披露信息网站的监管力度。 首先，可对披露证券信息的网站实行许可证制度。证监会应公开被授予许可证的网站名单，并向投资者 ...
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有限公司、新华人寿保险股份有限公司、华泰财产保险股份有限公司、天安保险股份有限公司：为加强保险集团公司监管，防范保险集团经营风险，更好地促进保险主业发展，我会制定了 工作，并向中国保监会报告。第二十八条 保险集团公司应建立和完善集团内部人员、资金、业务、信息等方面的防火墙制度，防范保险集团成员公司之间 ...
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公司的筹资成本。这一制度的基本理念是，重大信息的含义在证券发行市场和交易市场上是一致的，公司在定期报告中披露的公司重大信息，也正是投资者在证券 潜在的个人责任，包括民事责任和刑事责任。此外，法案还加强了刑事惩罚力度，规定CEO和CFO如果故意违反法案规定而提供不当书面保证，可被处以高达500万美元的 ...
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