积极解决大股东占用资金和违规担保。严禁出现新的违规占用上市公司资金和违规担保等损害侵占上市公司利益的行为，对老的资金占用和违规担保必须按照证监会和证管办的 、详细内容、全部过程、对中小投资者利益的影响和对公司损益的影响等。二是通报批评。三是健全上市公司、高级管理人员及控股股东诚信档案，建立上市公司高级 ...
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，不是契约行为，故人民法院在判断决议是否有效时应当立足于保护股东利益而不是保护公司高级管理人员。陈江峰则认为，判断股东会决议是否有效主要应当从保护苏州金龙 在决议上盖章的行为属于厦门金龙公司的行为，而且，厦门金龙公司没有证据证明陈江峰作为自然人所作的表决损害了厦门金龙公司利益。故应当认定陈江峰参加股东 ...
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损害客户利益；（六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；（七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；（八 应当予以配合：（一）对证券公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查；（二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项作出 ...
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客户利益； （六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益； （七）利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户； （八 予以配合： （一）对证券公司开展定向资产管理业务的情况进行现场检查； （二）询问证券公司的董事、监事、高级管理人员和工作人员，要求其对有关检查事项 ...
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发行方案及结果。第三十二条信息披露义务人为上市公司管理层（包括董事、监事、高级管理人员）、员工或者上述人员所控制的法人或者其他组织的，信息披露义务人应当披露如下 人或者划出方及其实际控制人是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形；如有前述情形，应披露具体的 ...
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变化及收购兼并(十三)发行人公司章程的制定与修改(十四)发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作(十五)发行人董事、监事和高级管理人员及其变化(十六)发行人 主体资格。(二)发行人是否依法有效存续，即根据法律、法规、规范性文件及公司章程，发行人是否有终止的情形出现。第三十二条本次发行上市的实质 ...
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被机构或个人非法集中持有的，在风险消除后可以进行改革；(三)公司控股股东涉嫌侵占公司利益正在被立案调查，但有可行的解决侵占问题方案的，可以进行改革 合计超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形。 ...
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重大工作失误给所任职金融机构或其他企业、公司造成重大损失的。第五十二条 中国人民银行对外资金融机构高级管理人员的审核采用核准制和备案制两种形式。 十八条 担任下列职务的外资金融机构高级管理人员，适用备案制： (一)外资法人机构的董事、行长(总经理)助理、财务总监、总稽核、高级合规经理、营运总监； (二 ...
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达30％以上；(五)基金所投资的上市公司出现重大事件；(六)重大关联事项；(七)基金管理人或基金托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚；(八)重大诉讼、仲裁 说明并公告。第二十九条如果基金管理人有充分理由认为披露某一信息会损害基金持有人的利益，且该信息对其基金价格不会产生重大影响，经本所同意， ...
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违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易 或控制保荐机构股份超过7%；（三）保荐机构的保荐代表人和董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形； ...
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