资金３．改善资本结构４．转换经营机制５．其他目的（１）转换证券（２）股份的分割与合并（３）公司兼并（４）股东分益（５）派息（６）将准备金纳入资本金 ４）税收待遇（５）市场性（６）拖欠的可能性２．影响债券定价的外部因素（１）银行利率（２）市场利率（３）其他因素３．债券的定价原理二、收益率曲线与利率的期限 ...
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具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司，各上市公司：为进一步提高信息披露质量，降低信息披露成本，现对《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 公司债券担保人资信评估机构（如有）可转换公司债券登记机构收款银行申请上市的证券交易所第七十四条发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括： ...
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。同时，还要做好与当地银行、电信、供电等部门的协调工作。请证监会派出机构将本通知转发至辖区内所有证券、期货经营机构和基金管理公司遵照执行， 问题的艰巨性和复杂性，周密安排各项工作，确保２０００年平稳过渡。附件一：证券、期货交易所解决计算机２０００年问题承诺书附件二：期货经营机构解决计算机２０００年问题 ...
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各具有主承销商资格的证券公司、金融资产管理公司,申请发行可转换公司债券的上市公司：为了规范申请发行可转换公司债券的上市公司的信息披露行为，保护投资者合法权益，现 （七）资信评估机构（如有）；（八）收款银行；（九）可转换公司债券登记机构；（十）其他与发售可转换公司债券有密切联系的机构。第三十二条应披露 ...
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申请经所在省（自治区、直辖市）人民政府审查同意。（二）核销损失、充实资本。公司经清产核资、资产评估所发生的损失均已冲销，弥补历年经营亏损；其实收货币资本金不 和合法利息。经中国人民银行、中国证券监督管理委员会批准，我公司下属XX证券营业部将与XX共同组建新的证券公司（或入股XX证券公司），其债权债务由 ...
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、转帐、邮政划拨或承销商或受益凭证销售机构所在地票据交换所接受之即期支票、本票、银行汇票或邮政汇票支付，如上述票据未能兑现者，申购无效。申购人于付清申购价 其所委任之证券商，就为本基金所为之证券投资，应以符合中华民国证券市场买卖交割实务之方式为之。 九、经理公司与受益凭证承销机构或销售机构间之权利义务 ...
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）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的 ，可就第（2）项和第（3）项事项另作 或者在卖出后 6个月内又买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该 ...
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）优先股股东按照约定的股息率分配股息后，不再同普通股股东一起参加剩余利润分配。商业银行发行优先股补充资本的 ，可就第（2）项和第（3）项事项另作 或者在卖出后 6个月内又买入 ，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益 。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出该 ...
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成犯罪，由此可见，对被告人李某某行为性质的定性，直接决定了 其行为的罪与非罪。(一）被告人李某某的行为是否构成挪用公款罪根据我国现行刑法典的规定 1)现行刑法典第185条第2款的规定：“国有商业 银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险 公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业 ...
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场外交易市场、金融衍生品交易市场准入制度应当建立严格的合格投资者标准，[22]但不排除银行等金融机构通过隐瞒风险等方式，将具有（或隐藏）一定衍生性交易在内的 证券交易法》，载廖大颖：《证券市场与股份制度论》，台北元照出版公司 1999 年版，第 159-160 页。 [14]参见[日]河本一郎、大武泰 ...
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