遵循以下原则： (一)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 (二)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节， 、评估和分析，及时防范和化解风险。第十六条 授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： (一)股东会、董事会、监事会和管理层 ...
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基金托管银行的合法利益相冲突的活动。第二十条 高级管理人员、基金管理公司基金经理应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责 。任职机构应当自收到中国证监会建议之日起20个工作日内，作出是否暂停或者免除相关高级管理人员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向中国 ...
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，以及其他为信访人提供便利的事项。第十一条派出机构应当建立负责人信访接待日制度，定期听取信访人反映情况，并协调处理信访事项。信访人可以在公布的接待日和接待 秩序和保险信访秩序的，保险信访工作人员可以劝阻、批评或者教育。信访人违反治安管理规定的，保险信访工作人员可以将其移交公安机关依法处理。第五章信访 ...
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清理。二、开展集合资产管理业务的基本规范证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》的规定，遵循如下业务规范：（一）内控制度1、对集合资产管理业务 及本合同约定的其他权利。（二）委托人的义务1、承诺委托资金的来源及用途合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况；2、按照本合同约定缴纳委托 ...
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，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》） 资产分次进行收购、出售的，以其在此期间交易的累计数来确定上市公司是否按本节的规定公告。７．２．６上述交易除在董事会决议或股东大会决议中披露外 ...
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后备资源培育和重大事项备案情况进行预审查；３、省政府收到中国证监会征求关于是否同意公司公开发行股票并上市的函件后，转省体改办审核；省体改办向省政府报送是否 代表人。上市公司应根据国家有关规定，制定独立董事制度，并报证券监管部门备案。（二）上市公司的人员和管理层应独立于控股股东，控股股东高级管理人员兼任 ...
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分配办法、具体用途、核算办法等，应按国家规定的原则或公司章程有关规定作出详细的规定。（十一）外汇收支的管理制度１．确定记帐本位币。包括境内业务应 外，还必须有单位财务负责人或被授权的负责人签字有效。现金付款的原始凭证必须是合法凭证，付款内容准确，不得涂改。境外所属机构对外进行的现金付款，如没有原始凭证 ...
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，会计机构内部应建立会计稽核制度，即在经济业务入帐以前，根据预算、计划及其他规定，对财务收支、财产收发等经济业务的会计凭证是否合法、合理和准确进行事前 的做法，也有一些地方专门组织的农村会计服务公司。本规定总结了这些可行的经验，本着加强管理的精神，明确规定：“会计师事务所或者经县以上（含县）财政部门 ...
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有紧急情事时并得随时召集之。定期召开之董事会应事先规划并拟订会议议题，按规定时间通知所有董事出席，暨邀请监察人列席，并提供足够之会议资料。 上市上柜 ，但应确认代理顺序，以免发生混淆情形。 为落实发言人制度，上市上柜公司应明订统一发言程序，并要求管理阶层与员工保守财务业务机密，不得擅自任意散布讯息。 ...
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公司债券认购的投资者为合格投资者，并充分揭示风险。第二十八条非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。第二十九条非公开 制作并妥善保管。第四十一条中国证券业协会应当制定非公开发行公司债券承销业务的风险控制管理规定，根据市场风险状况对承销业务范围进行限制并动态调整第三章 ...
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