四）因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货经纪公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；（五 第三章 基金托管人 第二十五条基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。第二十六条申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院 ...
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设立过程中表现为作为基金发起人的证券公司既是基金的发起人，也是该基金管理公司的发起人，同时也是该基金发行的协调人，与基金管理公司有极强的关联性，有的发起人 是参加成本高昂，要付出大量时间成本和金钱成本。笔者曾对工作过的县工商银行的同事及客户进行过调查，以此为原因不愿参加持有人大会的比例高达70%以上。 ...
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的发展至今已经走过了22年，已经初步形成了以证券公司为主体和商业银行等其他各类机构相互协作、配套的投资银行体系，在一定程度上满足了资本市场交易和运作 职能之后，企业信贷登记咨询系统实现了全国联网查询，非常方便、快捷。但由于只登记与银行发生借贷关系的企业信息，内容仅限于信贷业务，最大的不足是缺乏个人信用 ...
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外，还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象：（一）不少于20家证券投资基金管理公司；（二）不少于10家证券公司；（三）不少于 足额汇入本公司指定的帐户。为确保认购款能在规定时间内足额到达指定的银行帐户，请在收到本邀请书的传真件后尽快准备汇款事宜。3. 本邀请书所附《申购报价单》 ...
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两者不能成立共同犯罪。因为利用先行为人也已经造成的结果不等于后行为人的行为与该结果之间具有因果关系，后行为人不应对自己行为没有任何因果关系的结果承担责任 是指未经国家有关主管部门的批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。两罪的主要区别在于 ...
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的选项。另外，《破产法》对金融机构破产做了特别规定，即银行、证券公司、保险公司等金融机构破产，由金融监管机构向法院申请重整或破产清算。[11 武汉中院指定由市法制办、总工会等政府部门主导组成的清算组担任。 （四）立法预期与实践之间差距的解释 重整制度以挽救营运价值或者最大化破产财产的价值为目标。最大化 ...
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的选项。另外，《破产法》对金融机构破产做了特别规定，即银行、证券公司、保险公司等金融机构破产，由金融监管机构向法院申请重整或破产清算。[11 武汉中院指定由市法制办、总工会等政府部门主导组成的清算组担任。 （四）立法预期与实践之间差距的解释 重整制度以挽救营运价值或者最大化破产财产的价值为目标。最大化 ...
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浦实公司应以5803433.3元为基数，按中国人民银行同期贷款利率向闽发证券公司有限公司支付自2004年1月26日起至还款之日止的利息。原审依照《中华人民共和国 业务，担任上海博联科技投资有限公司的法定代表人也是受闽发证券公司的委派，熊克力与闽发证券公司存在明显的利害关系，依法不应将其对借款事实的确认 ...
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集团）股份有限公司向特定对象发行股份（A股）购买资产暨关联交易预案、中国银河证券股份有限公司关于上海xx（集团）股份有限公司向特定对象发行股份（A股）购买资产暨 公司第五届董事会临时会议决议公告，旨在证明原告诉称被告起诉是为了恶意阻止原告等公司与xx公司的交易不能成立，被告在查询保全线索时，原告等公司 ...
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私募基金等的诸多业务实质上都运用了信托法原理，比如资产证券化、银行委托理财业务、证券公司资产管理业务等。这些立法和实务也证明信托制度在我国的运用是可行 占用资金等违法违规现象屡有发生。2004年前后，证券公司长期积累的问题充分暴露，风险集中爆发，全行业生存与发展遭遇了严重的挑战。为了从根本上解决问题， ...
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