在证券市场充当运动员的第三个角色是信用担保者。与国外成熟证券市场立足于信息披露，由投资者和市场来选择和判断的注册制不同，我国的发行监管采取的是 责任分类规定，大大提高了归责的可操作性和涵盖性。增设了对发行人、上市公司和其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人实施虚假陈述行为的行政法律责任。（第193条 ...
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至少记载以下内容的年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布： （一）发行人概况； （二）发行人经具有证券期货相关业务许可证的注册会计师审计的财务会计 变更的决定； （四）涉及担保人主体发生变更的情况； （五）涉及和可能涉及公司债务的重大诉讼； （六）国家法律、法规规定和证监会、本所认为必须报告 ...
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公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有关规定。第十七条公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告 不予核准的决定之日起六个月后，可再次提出证券发行申请。第五章信息披露第五十一条上市公司发行证券，应当按照中国证监会规定的程序、内容和格式， ...
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董事会决议；(二)股东大会决议；(三)股权激励计划；(四)法律意见书；(五)国有控股上市公司实施股权激励计划依照有关规定需要取得国有资产管理部门批准的，有关批复文件；( 。第四十七条 证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划的具体信息披露要求。第六章 监管和处罚第四十八条 上市公司的财务会计文件有 ...
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2003年6月17日的公告，其第一大股东南京市国有资产经营控股有限公司持有的公司5638.2626万股国有股份在南京市产权交易中心挂牌转让的做法已被中国证监会南京 规定、信息披露、审批程序，国家是不需要专门立法对之进行干预的。但是由于我国证券市场和国有资产管理监管水平的落后，目前而言对于上市公司的股权 ...
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。 (二)美国因果关系的证明推定信赖原则 虽然，根据10b-5规则，信赖关系是证券欺诈刑事指控的一个必备要件，美国司法中通过综合衡量发行人、投资者、中介机构 为预测性陈述并且已经充分提醒阅读者投资该类证券将会涉及的风险，那么此类信息便不是虚假陈述。为了鼓励公司提供预测性的信息披露，SEC为此提供了此类 ...
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年4月，中国证监会对B上市公司虚假财务信息披露等违规行为作出《处罚决定书》。随后众多中小股民依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿 事实和法律相悖，理由如下： （1）根据中国证监会《处罚决定书》，B上市公司在1998年年报至2001年中报连续四年时间实施虚假陈述；故根据《若干规定》 ...
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的重要手段。 ⑶价格优厚。为保证收购目的的完成,收购人通常提供的收购价格远远高于证券市场上该股份的正常交易价格。根据国外要约收购实践,要约收购的价格通常会超过 披露制度。该制度的主要目的是,通过赋予收购第三人信息披露的义务,防止多人联手共同买进目标公司的股票,保障目标公司的中、小股东获得更加充分的收购 ...
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。 (二)美国因果关系的证明推定信赖原则 虽然，根据10b-5规则，信赖关系是证券欺诈刑事指控的一个必备要件，美国司法中通过综合衡量发行人、投资者、中介机构 为预测性陈述并且已经充分提醒阅读者投资该类证券将会涉及的风险，那么此类信息便不是虚假陈述。为了鼓励公司提供预测性的信息披露，SEC为此提供了此类 ...
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，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。本通知发布前已 人对该名册的准确性负全部责任。4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关 ...
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