(三)社保基金投资管理人涉及重大诉讼或者仲裁。(四)社保基金投资管理人的董事、监事、经理及其他高级管理人员发生重大变动。(五)有可能使社保基金委托资产的价值受到 混合操作和核算。 第四十二条社保基金托管人必须为社保基金开设独立的证券账户和资金账户。 第四十三条社保基金与理事会单位财务分别建账，分别核算 ...
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６个月内必须开业。逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。但遇不可抗力经中国证监会同意延期开业的不受此限。十、经 （二）验资证明具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。（三）人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书； ...
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符合中国证监会相关规定。第十七条结算参与人应当根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人股票期权交易的权利金、 ，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事股票期权交易的规范要求。证券登记结算机构开展股票期权 ...
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交易价格或者交易量的。在这种场合，其他人并不知道行为人之间在基于串通而相互进行证券交易，或者自我交易，因而具有欺骗性。这种欺骗性，导致其他人不知情，进而使得行为人 申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50％以上的；（六）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股 ...
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（四）发行人及各中介机构应严格按照《企业会计准则》、《上市公司信息披露管理办法》和证券交易所颁布的相关业务规则的有关规定进行关联方认定，充分披露关联方关系 其提供便利条件。会计师事务所、保荐机构应关注与发行人实际控制人、董事、监事、高级管理人员关系密切的家庭成员与发行人的客户、供应商（含外协厂商）是否 ...
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、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。5.发行人、上市公司 公司应当承担赔偿责任；相关责任人以及承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的， ...
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损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。最高人民法院在《民事案件案由规定》中亦有证券内幕交易赔偿纠纷的案由 。 总体来看， 我国的法律、法规对内幕交易的相关规定 停事件中，其副总经理张剑峰违反上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理的规定，违规买入公司股票23300股。深交所对张剑峰予以 ...
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对外提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证提供的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大 第1号--非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号--非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 ...
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的行政法规，对此均未涉及。这意味法律和行政法规对此未作禁止性的规定。 目前，证券市场股权分置改革（下称股改）中，出现了一种不容忽视现象，一些上市公司 自治的最高法律效力约定，对公司、股东、董事、监事、经理、副经理、董秘、财务负责人和公司根据实际情况在章程中确定属公司高级管理人员的人员有约束力。在与法律 ...
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比如一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 规范。新《公司法》第12条后段规定：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。照此看来，公司章程中以《公司法》第16条第1 ...
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