证券交易营业部（以下简称北京海通公司）及下属营业部汇款1.25亿元进行证券投资。2001年6月15日期间，紫光创投公司财务部经理王娟在中兴 公司）于2001年向定西路营业部出具的《担保书》。《担保书》载明：“西南证券公司上海定西路营业部：我公司--上海长信实业有限公司申明现拥有如下资金账号上有价证券的 ...
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证券、期货犯罪是保护投资者的合法权益的需要。 证券投资是风险最大的一种投资手段，缺乏完善规范的市场，使投资风险不但无法控制，而且会大大加强。风险加剧 ，理由是：首先，刑法刚刚通过修正案对此问题进行了修正，将期货犯罪归入刑法有关证券犯罪的条文中，如果现在马上变化则显然不符合刑法条文稳定性的要求；其次，将 ...
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侵权事实成立，判令四被上诉人赔偿上诉人的直接经济损失11.64万元，间接损失（投资机会损失）0.36万元，共计赔偿12万元。被上诉人上交所答辩称：一、本案系争 月15日。二、上诉人要求广东机场集团承担其投资损失无任何法律依据。根据证券投资风险自负的原则，上诉人投资机场权证因此造成的损失应由上诉人自行 ...
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机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。主承销商自主推荐机构 的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业 ...
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蓄意造假和注册会计师因徇私舞弊或重大过失而不能发现上市公司的重大会计造假,致使投资者和债权人蒙受损失的,应当承担民事赔偿责任甚至刑事责任。 2.严格执行证券投资基金法有关规定。证监会有关负责人说,老鼠仓案件中,当事人从事与基金份额持有人利益相冲突的活动,严重违背了基金从业人员对受托管理的基金财产应负 ...
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基金”，以招商基金管理有限公司作为基金管理人的基金名称为“招商安泰系列开放式证券投资基金”。 本院认为： 原告杭州中融公司经国家商标局核准注册了“中融”文字商标 。 根据被告提供的证据可见，以基金管理人的字号作为基金名称的首部是证券行业的惯例。在原告向国家商标局申请注册“中融”文字商标之前，被告已经向 ...
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的垄断行为。这种行为严重悖离了公平与诚信原则，使正常投资者失去了证券投资的自由选择权，往往成为操纵者获取暴利的资金提供者和庄家转嫁风险的承受者， 了普通投资者的能力范围。 对此，我们可以参考美国对“内幕交易”、“虚假陈述”等证券欺诈行为采用的“法律推定因果关系”的方式。美国法院在认定“内幕交易”与损害 ...
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制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解真相的情况下作出证券投资的决定，扰乱证券市场的行为。但笔者认为：法学理论要善于总结和抽象，才能对司法实践 则只能是上市公司的权力机关、执行机关、受聘的注册会计师事务所、律师事务所、证券监督管理机构等部门及其工作人员，这些人负有诚信义务，必须及时、如实地披露公司 ...
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公司；坤源公司委托中安公司对“12600”资金帐户的资产进行管理并进行证券投资运作；双方合作期限自2001年6月1日起至2001年12月20 托管、内部划转等手续。2001年12月3日，中安公司委托天同证券以市场均价10元以上出售股票帐户为A404180759，A353129660中的“松辽汽车”股票 ...
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投资基金”，以招商基金管理有限公司作为基金管理人的基金名称为“招商安泰系列开放式证券投资基金”。本院认为：原告杭州中融公司经国家商标局核准注册了“中融”文字商标， 。根据被告提供的证据可见，以基金管理人的字号作为基金名称的首部是证券行业的惯例。在原告向国家商标局申请注册“中融”文字商标之前，被告已经向 ...
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