和纠错机制，严格了发行人和保荐人的民事责任和赔偿责任；由证券交易所行使上市审核权，提升了交易所的监管能力。但是，在将公开发行的定义为向不特定对象发行 的证券市场。 四、证券公司财务监管和责任的收严 在我国的证券法实践中，关于证券公司和证券经营机构的违规问题是严重影响证券法秩序和证券市场效率的重大问题， ...
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原告委托被告频繁地进行了商品期货交易，其中存在一定数量的透支保证金交易。1997年2月21日，原告委托被告在“海南中商交易所”以均价2，122．33 百三十七条“……有特殊情况的，人民法院可以延长诉讼时效期间。”，《最高人民法院关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见(试行)》第一百六十九 ...
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新客户、新订单。该公司的上述行为严重违反了国办发[1994]69号文件关于“各期货公司均不得从事境外期货业务”的精神，情节极其严重。为了严明法纪，保证我国期货 2月23日允许客户利用他人名义和帐户在上海证券交易所327国债期货合约上巨额透支下单，扰乱了期货市场的正常秩序，情节恶劣，影响极坏，是“327 ...
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，并做好相关审查、审批环节的协调服务工作；主动加强与证券监管部门、相关证券交易所的工作联系和沟通，争取支持和指导，做好企业上市辅导和在中小企业板上市 共同做好防范和化解市场风险工作。要贯彻落实国务院关于整顿和规范市场经济秩序的有关规定，加大打击非法证券期货活动的力度，妥善处理各种投资纠纷，维护市场秩序 ...
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新客户、新订单。该公司的上述行为严重违反了国办发[1994]69号文件关于“各期货公司均不得从事境外期货业务”的精神，情节极其严重。为了严明法纪，保证我国期货 2月23日允许客户利用他人名义和帐户在上海证券交易所327国债期货合约上巨额透支下单，扰乱了期货市场的正常秩序，情节恶劣，影响极坏，是“327 ...
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北京市人民政府：你市报送的《关于报送北京市证监会关于北京商品交易所撤销后改组为证券经纪公司方案报告的函》(京政函(1998)66号)收悉。根据《国务院关于进一步整顿和规范期货市场的通知》(国发(1998)27号)精神和我国证券市场发展需要 ...
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及《有限授权委托书：管理帐户授权及风险披露表》予以证明。原被告之间没有期货经纪合同关系，原被告之间是外汇交易保证金业务中的外汇指导服务关系。因此， 关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局、公安部《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》的会议纪要指出，自１９８０年以来，国务院 ...
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应当提供具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构对交易标的出具的审计或者评估报告。对于第七章所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的，可以 上市公司应当提供拟购买资产的盈利预测报告。盈利预测报告应当经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审核。公司无法提供盈利预测报告的，应当说明原因，在 ...
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证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律、法规、规章 监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）第一章 总 则第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行 ...
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未予答辩。珠海市中级人民法院经审理查明：被告鑫光公司有代理国内期货的经营范围，但不是上海商品交易所（以下简称上交所）会员。该公司通过与上交所的会员上海中期 人向一审法院提交的证据均已证实被上诉人王会文的指令已经进入交易市场。关于证据中存在的问题，是目前国内绝大多数一级代理公司与二级代理公司之间为交易 ...
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