证券拓展业务，并不断探索新的盈利模式，力争早日实现上市；继续加大南证期货营业网点的建设力度，进一步增强资本实力，优化股权结构，创新业务模式，形成具有 投资基金，根据合伙企业募集资金的规模，在合伙企业存续期内，分期予以合伙企业委托管理方补贴：募集资金10-20亿元的，最高给予500万元补贴；募集资金20 ...
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内部人交易，是指证券市场上的有关人员以其特殊的身份、地位，以及基于合同职业关系或通过不正当途径，获悉尚未公开并足以对证券市场行情产生重大影响的 ，但如果适用于内幕交易的民事纠纷案件的话，就意味着受害投资者必须以自己名义或委托代理人直接提起诉讼，并参加整个诉讼过程，从而增加了投资者民事索赔的难度，而且 ...
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都是一个大的集团，比如花旗银行，花旗集团下面什么都有，做期货、证券、保险、委托理财，甚至做一些银行的业务，它是通过不同的子公司去做。美国的金融 境外银行未经允许不得到我们国内推销产品，所以他们规避这个，就把这些人拉到香港签合同。香港银行就不敢到美国市场推销，为什么呢？美国的法律比较严格，像这种情况一 ...
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受益人名称、地址、持有单位份额等资料的登记名册。 １４．登记人 指受信托人委托负责受益人名册登录和保管工作的人或机构，本契约中专指深圳证券登记公司。 １５ 或与本基金资产的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他机构或组织）缔结经济合同或进行经济往来活动； （４）以经理人或信托人的名义再参与或合作创立 ...
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一定份额（视发行情况而定）的受益人有权出席大会，不足上述份额的受益人可以书面委托其它有权出席人发表有关意见或代行表决权，经理人和信托人的董事和获授权的高级 他人或与本基金资产的持有人或受益人（包括自然人、法人、其他机构或组织）缔结经济合同或进行经济往来活动；（4）以经理人或信托人的名义再参与或合作创立 ...
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布设临时营业网点，通过系统改造实现跨机构业务代理服务。引导投资者采取网上交易、电话委托等非现场交易方式进行证券交易；客户坚持现场交易的，通过就近转托管或转 受灾地区的分支机构），免收保险业务监管费；支持灾区的证券公司、基金公司、期货公司（包括注册地在受灾地区的法人机构及在受灾地区的分支机构），免收证券 ...
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批发市场进行监督管理，并对批发市场的交易行为进行检查指导；(5)完成国内贸易部委托的地方批发市场专业人员培训及其他工作。 三、严格批发市场的审批和分级管理 备案。 五、严格管理中远期合同交易。对中远期合同交易要严格控制，按《办法》规定，未经国内贸易部批准，任何批发市场、期货交易所或其他单位一律不得擅自 ...
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披露的财务会计资料有充分的依据。所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由二名以上具有证券期货 让股权；(五)提供或接受劳务；(六)代理；(七)租赁；(八)各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；(九)提供资金或资源；(十)协议或非协议许可；(十 ...
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主承销商和发行人签订的承销协议及补充协议6-2订立的与本期债券相关的重要合同6-3发行人公司章程和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、 并就其保证承担个别和连带的法律责任。第十九条主承销商应受发行人委托配合发行人编制募集说明书及其摘要，并对募集说明书及其摘要的内容进行核查，确认 ...
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编制年度报告的外文译本。第七条 公司年度报告中的财务报告应当经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告应当由该所两名注册会计师签字。第八 买卖其他上市公司股份的资金数量、股份数量及产生的投资收益。2. 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况。公司应当披露资金来源、合作方、投资份额、投资期限 ...
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