的内容主要包括: (一)业务资格,即是否为取得基金托管资格的商业银行。 (二)人员配备,即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。 (三)合规情况, 证券、金融业务的工作经历。 第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格,除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外,律师还应当查验:是否因违法 ...
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主要包括：（一）业务资格，即是否为取得基金托管资格的商业银行。（二）人员配备，即是否具备符合规定并与托管拟募集基金相适应的业务人员。（三）合规情况， 5年以上证券、金融业务的工作经历。第三十七条 对证券公司申请基金销售业务资格，除了对本细则第三十六条所列内容进行查验外，律师还应当查验：是否因违法违规 ...
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规定,无任何条文可以得出保管人取得货币所有权的结论。相反,以最典型的货币保管银行存款为例,从《中华人民共和国宪法》(以下简称《宪法》)、《中华人民共和国 中介机构必须为客户保管交易资金,有些中介机构,如证券公司、网络支付平台等,所掌握资金的广度与数量,堪与商业银行比肩。倘若允许任何保管货币的商人都取得 ...
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至2009年3月被告焦信证券公司对所属工人在银行发的工资记录；13、焦作市劳动保障监察支队的证明，以上证据均用以证明原告与被告存在劳动关系，原告的 福利5000元、支付年休假报酬540元。焦作市劳动争议仲裁委员会认为原告不能证明与被告存在劳动关系，裁决驳回原告的仲裁请求。原告不服仲裁，而提起诉讼。本院 ...
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和法人股流通的监管法律规范，使这项工作有法可依，依法运行，妥善处理好证券市场中改革与稳定的关系。 规范引导投资类公司从事委托理财业务目前我国存在相当数量的投资类公司 个人资金，也有部分资金来自于银行信贷资金。从这类公司管理的资产规模看，数额之大估计已超过现有基金公司和证券公司自营业务的总和，但由于这种 ...
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；2、胸卡，证明原告是被告的员工，原告的工号为809xxxx10；3、交通银行账户历史查询，证明被告每月给原告发放工资，原、被告间存在事实劳动关系。 等活动。但作为证券经纪人应当通过证券从业资格考试，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，证券经纪人在取得证券公司颁发的证券经纪人证书后方可从事 ...
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账户（股东代码为B**）。同年10月28日，原告通过其上述银行帐户向**证券公司上海**路证券交易营业部电汇100万元。2001年5月16日至18日、同年6 ，由于被告系于2002年9月因指定托管而与原告建立证券交易代理关系，非原告开户和变更指定交易的受托证券公司；原告无法提供其开户的原始资料，亦无 ...
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情况下，监管当局不得不要求银行提供信用的风险管理程序，以补充和替代对资产负债表的披露要求。随着21世纪的来临，监管当局对金融业安全与健康的评价将更加侧重 市场发生的一些事情看（如银广夏财务造假事件），如果上市公司没有完善的法人治理结构，证券公司、会计师事务所等中介机构没有行业行为的自律，没有市场机制的 ...
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，这非常的对，股票市场的本意就是让人投资的，当股东拿红利应该是与把钱存银行吃利息一样是令人愉快的事，但遗憾的是，在我国炒股炒成了股东成 我们股改过程中，发生的事情令人气愤，诸如在股改之前上市公司股权大量转移、上市公司通过顾问公司到证券公司营业大厅拿表格代替别人投票、甚至一些地方政府也趁机牟利。这些事情 ...
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，也可以通过当地公安机关户籍管理等身份信息核查系统复查投资者身份信息。此外，证券公司还应进一步核实银行端是否已确认投资者办理了三方存管签约手续，投资者 户口簿、护照、机动车驾驶证、社会保障卡、户籍所在地公安机关出具的身份证明文件，证券公司应留存复印件，复印件应注明与原件一致，并加盖开户业务专用章；对于 ...
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