５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地 建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构开设的银行账户必须报主管财政机关备案，对无有效合同、合法凭证和合规手续的，不得对外支付现金（ ...
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措施。 3．经会计师事务所审计的资产负债表、损益表、现金流量表。（证券公司可免于报送）。 4．证券、期货投资咨询机构从业资格证书副本原件及复印件。 5．企业 需提供以下证明材料之一： （1）与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同（复印件）； （2）由所在单位代办的社会保险凭证（复印件）。 三、年检 ...
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信托部一律撤销。(七)四家银行所属信托投资公司，凡撤销后改建为银行分支机构的，其证券营业机构原则上转给当地证券公司，其全部资产(国债除外)经评估后一并转让 和证券机构，均应按《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，做好经济合同和协议的履约衔接和债权债务、事权与义务的移交承接，确保业务工作的正常进行。 ...
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证券承销，是指证券公司与证券的发行人订立合同由证券公司帮助证券的发行人发行证券的一种法律行为。此时，证券公司称为承销人，证券发行人称为被承销人。承销人向被承销人收取承销费用。根据《证券法》第10条的规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构 ...
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10%归原告，其余归被告所有，双方形成有保底条款的委托理财合同关系。《中华人民共和国证券法》第一百四十四条规定：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖 25元和违约金4000元的理由正当，本院予以支持。但其要求支付投资收益不符合合同约定，本院对其该项请求不予支持。原审法院借鉴《证券法》有关法律依据认定该 ...
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证券市场中上市公司拆分的先例尚属罕见。但随着我国证券市场的成熟、公司上市额度的取消、公司经营的多角化（尤其是向高科技行业的渗透和转移），将会有更多的 ；（8）公司的债权人名单；（9）分立后的各公司合同、章程；（10）分立后的各公司最高权力机构成员名单；（11）审批机关要求报送的其他文件。从理论上说， ...
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的过错。《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第一款规定：“公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。”第一百一十七条第一款规定：“ 的，侵害人并应当赔偿损失。”证券法第一百九十二条也规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他 ...
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经济贸易委员会（以下简称济南市外经委）以济经贸投（1994）90号批复了前述合营公司合同、章程，颁发了外经贸鲁府济字（1994）0646号外商投资企业批准证书， 合资合同方。另一方面，加拿大卢堡所出示有关出资的证据看，该公司划到中农信北京证券营业部的资金，经查实是其存款，有催收利息的函件为证。从中农信 ...
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的过错。《中华人民共和国民法通则》第一百零六条第一款规定：“公民、法人违反合同或者不履行其他义务的，应当承担民事责任。”第一百一十七条第一款规定：“ 的，侵害人并应当赔偿损失。”证券法第一百九十二条也规定：“证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，以及其他违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他 ...
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经济贸易委员会（以下简称济南市外经委）以济经贸投（1994）90号批复了前述合营公司合同、章程，颁发了外经贸鲁府济字（1994）0646号外商投资企业批准证书， 合资合同方。另一方面，加拿大卢堡所出示有关出资的证据看，该公司划到中农信北京证券营业部的资金，经查实是其存款，有催收利息的函件为证。从中农信 ...
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