比如一家公司以转投资的方式设立全资子公司就要遵守有关公司设立的法律规定，以通过证券市场取得其他公司股票的方式实现转投资的话，就必须遵守证券法上有关股票交易的规定即 。新《公司法》第12 条后段规定：公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力。照此看来，公司章程中以《公司法》第16 条第1 ...
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否认。公司董事李石生、顾群、柴新建、以及高级管理人员卞杨林未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《深圳证券交易所股票上市规则》第2.3条、第3.1.4 记入上市公司诚信档案，并向社会公布。本所重申：上市公司及其全体董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《上市规则》的规定， ...
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至少1份为原件。二、筹建申请材料目录(一)申请报告主要内容包括拟设立的基金管理公司名称、设立条件、目的、设立方案等，并由主要发起人签字、盖章。(二) 。(二)验资证明具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资证明。(三)人员情况拟任法定代表人、董事、监事、经理、其他高级管理人员的简历、学历证书； ...
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所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。本所重申：上市公司及其全体董事、监事和高级管理人员应严格遵守《证券法》、《公司法》等法律法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 深圳证券交易所二○○六年六月二十六日...
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再发布两次预亏公告。五、在年度报告编制期间，上市公司董事、监事、高级管理人员及其他涉密人员负有保密义务，在年度报告公布前，任何人不得以任何形式向 中因重大会计差错更正追溯调整以前年度财务数据的，应当根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号?D?D财务信息的更正及相关披露》等规定的要求 ...
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和对外提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证提供的财务报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大 第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益界定为 ...
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责任人员给予行政处分；造成国有资产损失的，应当建议有关部门依法追究金融企业董事、监事、高级管理人员的责任；由于受让方的责任造成国有资产流失的，受让方应当依法赔偿转让 转让手续。 第五十九条 国有及国有控股的证券公司、基金管理公司、资产管理公司、信托公司和保险资产管理公司等金融企业出售其所持有的以自营为 ...
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责任人员给予行政处分；造成国有资产损失的，应当建议有关部门依法追究金融企业董事、监事、高级管理人员的责任；由于受让方的责任造成国有资产流失的，受让方应当依法赔偿转让 转让手续。第五十九条 国有及国有控股的证券公司、基金管理公司、资产管理公司、信托公司和保险资产管理公司等金融企业出售其所持有的以自营为 ...
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第15号――财务报告的一般规定(2007年修订)第一章总则第一条 为规范公开发行证券的公司财务信息披露行为，保护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》 提供的财务报告，不得含有虚假的信息或者隐瞒重要事实。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员承诺提供的财务报告不存在虚假的记载、误导性陈述或 ...
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初始登记包括股票首次公开发行登记、权证发行登记、基金募集登记、企业债券和公司债券发行登记、记账式国债(以下简称国债)发行登记以及股票增发登记、配股登记、基金扩 规定申请办理。第五十二条 证券发行人可以向本公司申请查询关联人、董事、监事和高级管理人员等知悉内幕信息当事人持有该证券及变更登记等情况。第五 ...
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