不具备分析师资格，却在决策中信口开河，鼓励员工进行不符合实际的宣传，夸大投资收益，诱骗投资者。有的甚至通过第三方的资金来运作，鼓动投资者买进，实际上自己则 整顿风暴。中国证券业协会在1月20日的通知中指出，证券投资咨询机构不得通过出租、出借咨询机构牌照或将经营权承包等形式由他人开展会员制业务，非执业 ...
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揭示结合近期市场变化和前期投资者教育工作开展情况，各证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、期货经营机构和上市公司要将投资者教育工作的重点放在向投资者 的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务信息披露的及时性和准确性等。基金管理公司专项检查的 ...
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投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员，金融资产管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的其它 ，2001年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次 ...
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证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。第三条证监会可授权中国证券业协会和地方证券管理部门依照本规定办理从业人员资格管理的有关工作。第四条本规定所称 内设各业务部门的正、副经理人员； 9.证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员； 10.各类证券中介机构的电脑管理人员； 11.证监会认为需要进行资格 ...
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证券公司；(二)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券资信评估机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事 共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；(五)品行端正，具有良好的 ...
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新）、北京、重庆设立考场，根据报考情况再酌情调整。具体考务工作拟委托社会机构承办，考试时间另行通知。五、为加强对此项工作的领导，中国证监会成立了试点 材料的机构也应给予处罚。已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。附件：一、证券从业 ...
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则引进战略投资者的方案亦构成公司改制重组方案的一部分。 改制重组方案经各中介机构与公司协商讨论确定后，公司即可按照方案的要求具体实施。 四、股份有限公司的 。按提供服务的内容不同，证券中介机构可以分为：证券经营机构、证券投资咨询机构、证券结算登记机构、证券金融公司、可从事证券相关业务的各类事务所。 主 ...
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、需要提款或知道上当时，这些不法分子却马上藏了起来，投资者叫苦不迭。二是不法机构以“无需缴纳会员费”为投资者心理突破口，以账户、资金均在投资者自己手中打消投资者顾虑 咨询服务，比较好的办法是就近找熟悉的证券公司营业场所或有资格的证券投资咨询机构进行咨询。对不敢面对面交流的电话、短信、以及媒体上的“老师 ...
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放投资顾问有限公司（以下简称北京首放）是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，汪建中是该公司的大股东，兼执行董事、经理。被告人汪建 ，其认定意见具有专业性，应当具有权威性，既然证监会已认定抢帽子交易行为属于操纵证券市场的行为，刑法没有必要另辟蹊径，否则有违法制统一。对此，笔者认为，证监会认定 ...
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时间为1999年12月3日。同日，朗润公司用初始密码'888888'购买了现代投资、宝钢股份、威孚高科三只股票。2001年2月12日上午10:20－ ，《中华人民共和国证券法》第一百五十九条禁止证券投资咨询机构的从业人员'与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失'的规定，对朗润公司并不适用。故 ...
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