条规定：发行、承销的证券公司公告招投说明书：公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告，存在虚假记载、误导性陈述或者 罚款。《银行业监督管理法》第45条规定：银行业金融机构有未按照规定进行信息披露的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款 ...
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公司的监管架构。然而，这种安排依然存在着明显的问题。首先，没有一家专门的监管机构对金融控股公司实施专业监管，可能导致监管各方协调不一致，或者监管各方都对此 主要是围绕着主管机关监控职权行使而设计的。（1）财务报告的提交：金融控股公司应该依照法律规定向主管机关申报其财务资料、交易资料或其他有关资料；（2 ...
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和指导意义。 第五、强调公司法与证券法的良性协调互动。公司法、证券法在涉及上市公司发行或交易股票、债券及相关信息披露时，两法联系密切，但两法在组织法 、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。 其二、维护了中小股东退出公司权。目前，有些有限责任公司 ...
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中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司配股工作有关问题的通知》（以下简称《通知》）的要求出具法律意见书。根据我国现行法律、法规的 有关规定。5．股份公司最近3年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏，会计师事务所均已查帐审计，并出具了无保留的市计报告。6．根据____会计师事务所出具 ...
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程序公开发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，包括依照公司法设立的公司发行的公司债券和其他企业发行的企业债券。上市公司发行的公司债券按其他有关规定执行。二、企业 （连审）及最近一期的财务报告；（七）担保人最近一年财务报告和审计报告及最近一期的财务报告（如有）；（八）企业（公司）债券募集说明书；（九 ...
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，可以豁免上报；养老保险公司和健康保险公司经中国保监会批准，可以免予上报。以上请认真贯彻执行，并将执行中遇到的问题及时报告中国保监会。 2005年 公司应定期对预测假设进行重新评估，如有必要，应及时调整。 十三、保险公司应当披露采用的主要预测假设。 风险贴现率假设十四、风险贴现率是计算未来现金流的现值 ...
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15 是否发现基金经理存在其他违反谨慎、勤勉义务，造成投资人利益损失的行为？(如可转债未及时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表决等) 认为是个股投资建议或其他不适意见？若有，请在备注中简要说明。3.25 投资者反映的问题及客户投诉内容是否按相关流程得到及时、妥善处理？3.26 公司 ...
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不能有效满足多样化、个性化的保险需求；销售误导和理赔难等问题比较突出，市场秩序有待进一步规范，诚信建设亟待加强；个别保险公司依然存在利差损和偿付能力不足 监管制度，实施分类监管，扶优限劣。在偿付能力监管方面，健全偿付能力报告、财务分析、准备金监管、适时干预、破产救济等制度，构建符合我国保险业发展阶段 ...
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》编制2003年年度财务报告并进行相应会计处理。国有证券公司执行《金融企业会计制度》，应比照《财政部关于印发〈国有企业申请执行《企业会计制度》的程序及报送 按《金融企业会计制度》规定对未使用、不需用固定资产计提折旧的处理。(三)上市的证券公司在1999年已按《股份有限公司会计制度》规定对坏账准备、自营 ...
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目录第一部分要求在指定报刊及网站披露的文件第一章招股说明书及发行公告１－１招股说明书（申报稿）１－１－１附录一审计报告及财务报告全文１－１－２附录二发行人 三年的股份有限公司（含定向募集公司）需报送的财务资料８－１２－１最近三年原始财务报告８－１２－２原始财务报告与申报财务报告的差异比较表８－１２－３ ...
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