。一、违规事实经查实，顺鑫农业在公司职工股的募集过程中，没有如实办理托管和公告。1998年9月，顺鑫农业在办理公司职工股的托管时，没有按公司职工股的实际缴 长松如对上述处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议；也可在收到本处罚决定之日起三个月内直接向有管辖权 ...
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。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审查批准。第五条 申请设立开放式基金，除应当遵守《 九条 开放式基金的设立募集期限不得超过3个月。设立募集期限自招募说明书公告之日起计算。符合下列条件的，开放式基金方可成立：(一)设立募集期限内 ...
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长沙、深圳、上海等地买卖“张家界”股票，曾超比例持有该股票且未报告和公告，并获利18．6万元。例如，1998年11月25日，上述帐户共 南街分理处，帐号2610044690，由该行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局执行处备案。上述个人如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定 ...
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有关规定，现提出以下意见：一、关于证券公司的设立证券公司应依照法律、法规和本意见由中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准设立，其变更、终止 中国证监会同意延期开业的除外。（六）经批准设立的证券公司、证券公司分公司或者证券营业部，由证券公司在指定报纸公告。三、证券公司的增资扩股（一）证券 ...
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同意延期开业的，不受此限。九、经批准设立的基金管理公司，需在中国证监会指定的报纸上向社会公告。十、本通知自发布之日起实施，《关于申请设立 一、基金管理公司设立申报材料的内容与格式二、基金管理公司筹建审核专家评议会制度中国证券监督管理委员会附件一：基金管理公司设立申报材料的内容与格式一、申报材料的纸张、 ...
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（银发〔1997〕163号文印发）十五、商业汇票承兑、贴现与再贴现管理暂行办法（银发〔1997〕216号文印发）十六、国内信用证结算办法（ 身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布）六十 ...
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，制定本规定。第二条 本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规 规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。第六章 汇编和翻译第三十六条 法律部按照《法规汇编编辑 ...
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，制定本规定。第二条本规定所称证券期货规章（以下简称规章）是指中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）为履行其证券期货市场监管职责，根据法律、行政法规 和规章以外的其他规范性文件（以下简称规范性文件）进行清理，报会领导批准后，以公告的形式公布。第六章汇编和翻译第三十六条法律部按照《法规汇编编辑出版 ...
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参加诉讼。本案现已审理终结。 一审法院审理查明： 2005年12月7日，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）作出证监罚字（2005）39号行政处罚决定书，认定 ，重庆实业就已于2005年12月30日在全国发行的《中国证券报》上将该处罚决定书全文进行了公告，此时包括王书颖在内的社会公众，特别是证券 ...
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参加诉讼。本案现已审理终结。 一审法院审理查明： 2005年12月7日，中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）作出证监罚字（2005）39号行政处罚决定书，认定 ，重庆实业就已于2005年12月30日在全国发行的《中国证券报》上将该处罚决定书全文进行了公告，此时包括王宝玲在内的社会公众，特别是证券 ...
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