作用，其本身也是QFII投资者利润的重要来源之一。因此，如果我们允许QFII投资股指期货，可以预计它们会积极参与股指期货。而QFII运用股指期货主要是用 了强制性规定，明确要求期货公司必须以自有资金缴存结算担保金和结算准备金。此外，还细化了各项日常监管措施，增强了监管措施的针对性和可操作性。 七、认定 ...
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人员的监管１．证券业从业人员的分类２．资格考试与注册制度五、对证券交易所的监管１．证券交易所管理模式２．证券交易所管理原则３．证券交易所管理制度４．证券交易所的 发行的目的国债发行的目的（１）平衡财政收支（２）扩大政府的公共投资（３）解决临时资金需要２．金融债券的发行目的（１）增强负债的稳定（２）获得 ...
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外国机构投资者，在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场，其资本利得、股息等经批准后可 的发行有效期限内将证券销售出去这一过程称为承销。 什么是代销? 是指证券发行人委托承担承销业务的证券经营机构（又称为承销机构或承销商）代为向投资者销售证券。 ...
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7、租赁；8、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；9、提供资金或资源；10、协议或非协议许可；11、担保；12、合作研究与开发或技术项目 的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，企业必须关注自身在发审会后至招股说明书刊登之日前是否发生重大事项，即可能影响本次发行上市及对投资者做出投资决策有重大 ...
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7、租赁；8、各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等；9、提供资金或资源；10、协议或非协议许可；11、担保；12、合作研究与开发或技术项目 的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》，企业必须关注自身在发审会后至招股说明书刊登之日前是否发生重大事项，即可能影响本次发行上市及对投资者做出投资决策有重大 ...
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对此我们可以通过几个典型的情形加以说明。首先，公司设立的过程是根据投资协议和公司章程由投资者将各自的财产权向拟设立的公司集中，公司一旦依法 [⑧]证监公司字〔2007〕25号，中国证券监督管理委员会关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知。 [⑨]次级债务，是指证券公司向股东或其他符合条件的次级债务 ...
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集合资产管理计划的资格和内部授权情况；3、集合资产管理计划申报材料有关合同、协议的完整性、合规性、有效性；4、集合资产管理计划当事人(包括委托人、管理人、托管人、 资金的来源及用途合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况；2、按照本合同约定缴纳委托资金，承担本合同约定的费用；3、按本合同约定 ...
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派出机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他违反 资金的来源及用途合法，向管理人如实提供财务状况及投资意愿的基本情况；2、按照本合同约定缴纳委托资金，承担本合同约定的费用；3、按本合同约定 ...
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男，1962年5月9日出生，汉族，宁波市凯洲投资有限公司董事长，住宁波市海曙区三市路31弄4号305室。委托代理人：王裕发，浙江波宁律师事务所律师。 有关规定进行开发经营活动。3.有权监督乙方按批准的工程施工图组织实施。4.按协议约定项目资金额度分期按时足额汇入项目专设银行独立帐户。（二）乙方的权利和 ...
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权益变动或者收购披露标准时，如何进行监管和处理的问题。兹缕析如次。 1、全国社会保障基金 （1）信息披露 ①委托投资持股变动的信息披露 早在 3）财务顾问应对标的资产20042006年净资产大幅增长、资本公积转增股本的原因及资金路径真实性等相关情况进一步核查并说明。广东某上市公司的重大资产重组则是 ...
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