、落实《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》情况、以及公司高级管理人员对公司未挪用客户交易结算资金并承担相关责任的承诺；(三)公司内部控制制度 资产业务的分离管理情况，中后台的建设及其对前台运作风险的控制情况、公司合规经营的承诺；(四)公司采用有关规则对资产负债的估值情况；(五)公司对 ...
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发展投资公司和担保资金出资企业以及政府其他有关主管部门派员参加，分别成立各项担保资金监督管理委员会（以下简称监管会）。各监管会主任由分管副市长担任。其组织形式和 （二）合法经营，资信良好；（三）经营管理水平和产品技术含量较高，经济效益和发展前景较好；（四）资产负债比例合理，有连续的盈利能力和偿债能力； ...
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应依本注意事项办理。 二、财富管理业务系指银行针对高净值客户，透过理财业务人员，依据客户需求作财务规划或资产负债配置，以提供银行经核准经营业务 。 (二)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (三)业务推广及客户帐户之风险管理作业准则。 (四)内线交易及利益冲突之防范机制。 (五)客户纷争之处理程序。 七 ...
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》(表式见附表1)；?(二)经过境内注册会计师审计的上年度合并财务报表，包括资产负债表、损益表；?(三)拟授权分支机构名单；?(四)上年度对外担保余额指标使用及 报送外汇局。? 十一、银行提供非融资性对外担保，仍按现行规定实行资产负债比例管理；境内银行为境外投资企业之外的客户提供融资性对外担保，仍按《 ...
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与土地治理项目统一规划，分别报批，并实行自下而上逐级申报、自上而下逐级择优审批的管理程序。即项目单位应首先在充分调查研究、统一规划布局的基础上，逐级向 拟建规模，建设期及主要建设内容，投资估算及其来源，效益分析，承担开发单位的资产负债情况及还款办法，实施计划及措施等。第十条 国家对农业综合开发多种经营 ...
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号令修正发布名称及全文46条；并自发布日施行(原名称：保险代理人经纪人公证人管理规则) 第1条 本规则依保险法第一百七十七条规定订定之。 第2条 本 之机构；其报表格式由主管机关另定之。 主管机关得随时派员检查代理人之营业及资产负债，或令其于限期内报告营业状况。 第32条 代理人经主管机关许可登记后， ...
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所得。(二)责令大东海股份公司调整帐目，彻底挤掉历年虚增的资产水分，真实反映公司的资产负债状况，并将上述问题在公告中如实披露。(三)责令大东海 和个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该银行 ...
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专长之人员处理，并由目的事业主管机关指定中央再保险股份有限公司或适当之机构代为管理。 第5条 本基金不得办理本法及捐助章程所定业务范围以外之业务。 第6 上年度决算书及业务报告书报目的事业主管机关核备。 前项预算书，至少应包括资产负债预计表、收支预计表及现金流量预计表；年度决算书，至少应包括资产负债表 ...
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者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年 机构；其报表格式由主管机关另定之。 主管机关得随时派员检查经纪人之营业及资产负债，或令其于限期内报告营业状况。 第33条 经纪人经主管机关许可登记 ...
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者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法或管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾三年 机构；其报表格式由主管机关另定之。 主管机关得随时派员检查公证人之营业及资产负债，或令其于限期内报告营业状况。 第31条 公证人经主管机关许可登记 ...
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