不得向客户作获利保证，不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险，不得虚假宣传、误导客户。投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户 市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件；（五）证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告；（六）中国证监会规定的其他申请材料。 ...
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机构和验资机构是否应承担民事责任？如果验资机构是根据金融机构等辅助机构提供的不实材料而出具的验资报告，应该由谁承担责任。 无论是大陆法系，还是英美法系 ，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的 ...
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提要：操纵证券交易市场行为简称操纵市场行为，主要有散布谣言与不实材料、实际交易操纵、虚假交易与相对委托四种类型，危害程度严重，牵涉利益深广；在司法实务 的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③ ...
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之日，甲方基于其控股股东权力的行使，保证丙方的董事、监事、经理及其他高级管理人员继续按照中华人民共和国之法律、法规及公司章程之规定，忠实履行各项职责，维护丙 本协议双方之间的所有通讯，一方向另一方提供或从另一方收到的指明为保密或按其性质应为保密的所有资料和其他材料，以及有关双方的业务、交易和财务安排的 ...
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等可依法救济。7.侵害股东利益的监督。《公司法》第153条规定：董事、高级管理人员违反法律或章程，侵害股东利益时，股东可依法起诉。8.关联侵权的监督。 交易是滥用公司法人地位。也有的学者提出条件论，即不符合公司设立的条件，伪造虚假材料，进行假验资等骗取登记的，否认公司法人人格。还有的学者提出合二为一， ...
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：金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告、统计报告的，给予警告，并出10万元以上50万元以下的罚款；对该金融机构直接负责的高级管理人员给予 制作的形式上没有体现出有关负责人的个人主要责任制，《商业银行法》对有关披露材料的制作缺乏具体要求，根本没有涉及银行经营负责人或财务负责任的个人责任问题； ...
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有千丝万缕的联系，无怪乎董事会在决定解聘总裁的时候常常会“三思而不行”。当高级管理人员的权力进一步膨胀到可以“挟制”董事会的时候，其聘任和解任实际上由自己来 退休金的计划；“斗鸡”则指管理层可以把通过某项有利于己的议案作为为公司提供有效经营的交换条件，如果股东大会拒绝此项议案，则会出现两败俱伤的局面。 ...
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提要：操纵证券交易市场行为简称操纵市场行为，主要有散布谣言与不实材料、实际交易操纵、虚假交易与相对委托四种类型，危害程度严重，牵涉利益深广；在司法实务 的知情人，主要是证券法第68条规定的人员：①发行股票或公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东；③ ...
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条第三条公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证年度报告内容的真实性、准确性与完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其 意见的财务会计资料（包括财务报表和财务报表附注）。公司有责任将年度报告材料在正式报送中国证监会之前递交所聘任的会计师事务所。第七条担任公司年度财务报表 ...
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发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作（十五）发行人董事、监事和高级管理人员及其变化（十六）发行人的税务（十七）发行人的环境保护和产品质量、 制作法律意见书的工作过程，包括（但不限于）与发行人相互沟通的情况，对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件的情况，以及工作时间等 ...
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