公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容： (一) 交易指令下达方式及审查或验证措施； (二) 保证金标准； (三) 风险管理措施、条件及 责任第四十八条 未经中国证监会批准，期货公司擅自从事金融期货结算业务的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。关联法规：国务院行政法规（1 ...
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的情况说明；(十)国家工商行政管理局的名称预先核准书；(十一)中国证监会规定的其他材料。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（2）条第十 ；(六)开仓或者平仓；(七)当日结算价；(八)保证金占用额和保证金余额；(九)交易手续费及其他费用；(十)税款；(十一)其他需要载明的事项。第八十条 客户对 ...
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，推断出当事人应当知悉，而不是引入推定规则。 前文曾经提及，美国证监会发动的内幕交易案件民事程序中，在某些情况下，可以利用推定( presumption )，将举证责任 （或者其雇主，或者其作为高级管理人员的公司）与某公司或者该公司的关联公司之间既存的职业或者商业上的优势，使该人被合理预期有机会取得 ...
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，推断出当事人应当知悉，而不是引入推定规则。 前文曾经提及，美国证监会发动的内幕交易案件民事程序中，在某些情况下，可以利用推定( presumption )，将举证责任 （或者其雇主，或者其作为高级管理人员的公司）与某公司或者该公司的关联公司之间既存的职业或者商业上的优势，使该人被合理预期有机会取得 ...
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组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。关联法规：国务院行政法规（ 、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；(二) 会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大 ...
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；(五)未经证券委批准的其他业务。第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。关联法规：国务院部委规章（1）条第十四条 证券 从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。交易所聘请的审计机构应当报证监会认可。第八十条 证券交易所、证券登记结算机构的总经理、副总经理不得在任何 ...
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限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。第三十五条分离交易的可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一 自2006年5月8日起施行。《上市公司新股发行管理办法》（证监会令第1号）、《关于做关联法规：国务院部委规章（2）条好上市公司新股发行工作的通知》 ...
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产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内，以及证监会规定的其他情形下，不得回购股份。此外，上市公司在回购股份期间不得发行 股变动，虽然受卖出方式和时间的一定限制， [31]但也未与股份回购相关联。 那么我国大陆地区是否也应效仿台湾地区立法，设置隔离期，禁止公司内部人甚至 ...
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，具体的个案是否须经证券委批准，拟上市的境内企业及其境外关联人应事先向证监会汇报情况，由证监会判定。其四，明确了境内律师的法律责任，即律师在为 并购规定》）[36]。《2003年并购规定》虽旨在规范外国投资者并购境内企业的交易活动，但由于境外特殊目的公司取得境内企业控制权是大多数境内企业境外间接上市的 ...
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期货交易管理暂行条例》和本办法规定的职能，按照其章程实行自律性管理的法人。关联法规：国务院行政法规（1）条第四条 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 第八十七条 本办法施行前已经生效的期货交易所章程、交易规则及其实施细则继续保留，但必须在中国证监会规定的期限内符合本办法的规定。第八十八条 ...
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