、适度地开展票据的承兑、贴现、转贴现、再贴现业务。第四条为防范银行承兑汇票业务风险，有关分支机构要健全汇票的承兑、贴现、转贴现的申请、记录、审查、 负债比例管理的相关比例之内；（三）内部管理完善，制度健全，有相应的贷款权限；（四）为其他商业银行及区域性银行出具的银行承兑汇票办理贴现，必须是该银行在当地 ...
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有关部门对该省（自治区、直辖市）金融风险情况及支付资金缺口等情况进行审查；其中中国人民银行主要负责对承贷的地方商业银行的资产负债、信贷收支等经营状况的 银行设立表外临时账户，记载该项再贷款的运用情况。该项再贷款实行专户管理，专款专用，地方商业银行对该项再贷款没有支配权，不体现营业收入。第九条专项借款的 ...
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商业银行安全稳健运营的前提和基础。许多国家和地区很早就重视商业银行的内部风险控制问题，并在长期的经营实践中积累了丰富的经验，这对正在走向国际化、 制度是企业用以保护资产、检查会计资料的可靠性和准确性，提高经营效率，强化遵守既定管理政策的组织计划、协调方法与措施。该报告强调，注册会计师应对企业的预算控制 ...
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（包括借款人、配偶及未成年子女），贷款首付款比例不得低于40%，贷款利率严格按照风险定价。2、2010年4月17日国发〔2010〕10号《国务院关于坚决遏制 第三套及以上住房的，贷款首付款比例和贷款利率应大幅度提高，具体由商业银行根据风险管理原则自主确定。3、2010年9月29日国家有关部委出台细则， ...
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等与其职责无关的业务。第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（二）当日无负债结算制度；（三） 交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的 ...
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期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或 ，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。第四章 风险管理与内部控制第五十三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、 ...
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相应的扣减。第二十八条 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。客户在参与集合资产 管理合同之前，证券公司、推广机构应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况，客户应当如实提供相关信息。证券公司、推广机构应当根据 ...
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等与其职责无关的业务。 第十一条期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三） 、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂 ...
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，例如证券登记机构以及名义持有人介入到了发行人投资者关系之中，证券商、证券交易所和商业银行介入到了证券卖方买方关系之中。这些中介机构承担者经纪、登记、托管、结算 风险是不合理的。 对于中介机构破产风险的防范，我国法律希望通过不同帐户的分开来实现。比如，中国证券监督管理委员会2006年8月24日发布的《 ...
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金融资产的快速膨胀。在这个过程中，商业银行、投资银行、信用评级机构以及全球投资者都面临新课题。因为金融创新给全球金融发展带来风险分散机制的同时，也会产生风险 为主。由此，中国银监会2008年2月发布了《关于进一步加强信贷资产证券化业务管理工作的通知》（以下简称《通知》）。该《通知》要求，发起行要切实 ...
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