,推动优质企业发行上市。《管理办法》对发行人从公司治理和财务指标两个方面提出了较为严格的条件,对证券法规定的发行条件进行了细化。一方面,为了从增量上调整 的决策程序和独立董事对关联交易公允性发表的意见。(四)取消辅导期一年的规定,对保荐人的审慎核查工作提出严格的监管要求。辅导制度在规范公司改制方面发挥 ...
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于2006年1月1日起施行。新修订的《公司法》(以下简称新公司法)针对现行法律存在的一些问题,集中对公司治理结构等问题加以修改完善。这里对此作一些 重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%,则应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 2.关于独立董事 新公司法仅作原则性 ...
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经过个人努力顺利担任某信用社主任一职。后又兼职担任了一家与之有竞争关系的某农村银行董事一职。这有两种情况值得注意:一是某甲违反诚实义务,但无 中国正处于转型时期的现实背景又使得该问题解决变得扑朔迷离起来。在这种社会转型中,很多事实问题将逐步进入法律畛域,这应该引起学界高度警觉。比如公司治理问题,起初为 ...
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发生的最有效的机制就是公司治理过程中的内部控制。 内部控制的主要目标是减少虚假会计信息,缓解信息不对称问题,保护资产的安全和完整,防止董事、经理等高级 ,从而帮助实现组织目标。 通常情况下,内部审计能够在企业风险控制方面起到以下几方面的作用: (一)监督内部控制的执行和效果,避免和减少风险,以达到控制 ...
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具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。第二章 评价指标第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与 各项业务风控指标符合规定标准2、公司治理与合规管理 2.01 股东会、董事会、监事会有效运作,公司股东资格及行为、公司董事、监事、高管人员资质及任免 ...
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4.公司必须依法制定章程,章程对公司、股东、董事、监事、经理具有约束力。(四)建立规范的公司治理结构。1.按照权力机构、经营机构、监督机构相互分离、相互 地通过规范和发挥参加董事会、监事会、经理层中的党员的作用来体现;更多地通过加强对工会、共青团组织的领导和他们的独立活动来体现;更多地通过围绕企业生产 ...
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其事务、支配其财产、干预其正常的生产经营活动;设有国有股的公司,由政府的出资人代表机构在法律规定的范围内行使国家在公司中的股权,并以出资额为限对 成员、特别是外派监事和职工监事必须做到权利和责任同时到位;国有独资和国有控股公司法人治理结构中党员董事、监事、经理与党组织负责人可以交叉任职,但国有独资公司 ...
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事业单位及部分基金投资入股等。4.公司必须依法制定章程,章程对公司、股东、董事、监事、经理具有约束力。(四)建立规范的公司治理结构。1.按照权力机构、经营机构 通过规范和发挥参加董事会、监事会、经理层中的党员的作用来体现;更多地通过加强对工会、共青团组织的领导和他们的独立活动来体现;更多地通过围绕企业 ...
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吸收外部专家以独立董事身份参与企业董事会决策。建立董事会领导下的决策咨询机构,发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用;合理确定监事会的人员和结构, 的视野和途径,充分尊重和保障经营管理者的经营自主权。上市公司要按照《上市公司治理准则》,与控股企业实行资产、机构、业务、人员、财务“五分开”,率先 ...
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1/3。董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过:(一)公司及基金投资运作中的重大关联交易;(二)公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所; 条中国证监会依照法律、行政法规、中国证监会规定和审慎监管原则对基金管理公司的公司治理、内部监控、经营运作、风险状况,以及相关业务活动进行非现场检查 ...
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