顾客的投资经验和风险承受能力，采取不实说明、故意回避本金损失风险等误导销售行为，将高风险的信贷挂钩票据包装成迷你债券对社会公众进行无差别的推销；又将结构复杂的累积期权美其名曰打折股票。 在内地市场上，前有花旗、渣打等外资银行的QDII类理财产品全线亏损事件，暴露出产品 ...
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9条规定申报的具体财产包括：现金，银行及其他金融机构存款，资本投资、债券和股票，公债、帐单和彩券，借出款，土地，房屋和建筑，车辆，权利和特许权 的财产支出和合法收入，但对于行为人的债务的增减状况、行为人拥有的知识产权、财产期权没有考察。同样，《关于党政机关县（处）以上领导干部收入申报的规定》只称为收入 ...
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；应射人（应约方）是寄托于射倖人的诚信，来获取射倖希望的实现，从而获得射倖孳息。如彩票中奖奖金、期货买卖合同利润、奖券合同中奖、有奖销售合同和现在的股票、金融期货、金融期权、远期外汇买卖等收益都属射倖孳息。射倖孳息，只是一种希望，法定孳息乃是希望之物。所以 ...
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的确认、公司的权利能力与行为能力、票据行为的代理、商行为诸如公司财产权的行使、股票的发行与转让、票据权利的设定、转移、担保证明、保险法中对财产的投保与保险金 方式上看，民事交易一般为现货交易；而商事交易既有现货交易，又有期货交易、期权交易，还有其他复杂的金融衍生品种的交易。（8）从功能上看，民事交易是 ...
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洪彬向本院提交以下证据材料：1、协议书2份；2、骏网公司交接清单流程表；3、曹家昌批示、认购股票书、期权文件2份、企业法人营业执照。经本院庭审质证，骏网公司对吴洪彬提交的上述证据的真实性均不予认可。 本院经审查认为，因证据1、3与本案不具关联性，且不属《最高 ...
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进行或说服或交易的行为，如打赌、期货买卖合同、彩票或奖券合同、有奖销售合同和金融期货、金融期权、远期外汇买卖、股票指数交易等均属于射幸合同，这些射幸合同要么只有一些政策性的规章规范，要么干脆什么规范都没有。根据我国合同法第一百二十四条本法分则或者其他法律没有明文规定 ...
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英国关于市场操纵认定及其类型的规定，较为集中地体现在1998年守则中，守则适用于伦敦国际石油交易所伦敦国际金融期货期权交易所、伦敦金属交易所、伦敦证券和衍生证券交易所、伦敦股票交易所等交易场所。守则第二部分对市场操纵行为（market manipulation）作了较为详尽的规定，将市场操纵行为大别 ...
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：债务（含公司债券、金融债券和政府债券）、投资基金和包括金融期货与期权、可转换债券、存托凭证、认股权证、优先认股权和备兑凭证在内的金融衍生工具，与股票在一起，使证券法的适用范围和调整对象更加完整，更加丰富，适应证券市场的发展。构建主板、创业板和三板市场等多 ...
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CFO必须向公司返还其在先前12个月之内获得的所有与职务相关的奖励酬薪（包括：奖金、分红和期权等）以及买卖股票的收益。 法案赋予美国证券交易委员会（简称SEC）一项特权，就是一旦上市公司的董事和高层管理人员有欺诈行为或有不称职行为，SEC可以有条件或无条件、暂时或永久 ...
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工资收入，侵吞国有资产的现象就很容易发生。与之相反，发达国家公司经理的高薪及期权收益的制度安排则在很大程度上避免了诸如“59岁现象”的发生。这是因为激励 第16号-A股公司实行补充审计的暂行规定》第2条规定，“公司在首次公开发行股票并上市，或上市后在证券市场再筹资时，应聘请具有执行证券期货相关业务资格 ...
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