时间采取这种方式交易55次，交易金额巨大，获利约1.26亿元，违背有关证券投资咨询机构及其从业人员不得买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票的禁止性规定， 之间的关系，建议有关部门以立法解释形式明确规定抢帽子交易等行为属于操纵证券市场罪的行为方式，以减少各方争议。 注释： ① 案件来源于．中国证监会：《 ...
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经理人为募集本基金资金而向受益人签发的有价证券，在本契约中通指经主管机关批准的证券存折。单位持有人指登录在受益人名册上的每一基金单位的实际持有人，同时通指本 分散和降低投资风险并达到本基金资本的较大增值。２．本基金在初始阶段，证券投资将以上市交易的股票和债券为主。并以深圳、上海两地市场为主。为了更好地 ...
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条、第三十四条的规定，作出被诉裁定：第1764346号“宝来投资 BAOLAI INVESTMENT 及图”商标（简称被异议商标）予以核准注册。具体内容如下：《 来”，但是被异议商标指定使用的受托管理服务项目与引证商标核定使用的证券交易、证券投资信托等服务项目在服务的目的、内容、方式、对象等方面上具有 ...
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以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得 公司风险资本准备计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕28号）、《关于调整证券公司净资本计算标准的规定》（证监会公告〔2008〕29号）的规定。第六 ...
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存款单具有类似性质。 第二层级之二：广义有价证券 广义的有价证券是记载和反映财产权利的证券的总称。如《瑞士债务法》第965条规定有价证券是一切与权利结合在一起的 其信誉按照一定的程序向投资者出具的、承诺到期偿还本息的格式化债权债务凭证。 第四类，证券投资基金份额。基金是一种利益共享、风险共担的集合投资 ...
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的证券公司办理定向资产管理、专项资产管理业务，运用所管理的资金投资于境外证券市场的，参照本办法执行。鉴于《QDII试行办法》的规定主要是针对基金、集合计划 ]81号，以下简称《通知》）是《QDII试行办法》的配套规定，证券公司开展境外证券投资定向资产管理业务应当同时参照适用《通知》的相关规定。三、鉴于 ...
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9056等资金账户，并从北京海通公司汇划、转账1.1亿元进行证券投资。 再查明：上海长信实业有限公司（以下简称长信公司）于2001年向定西 判决如下： 驳回上诉，维持原判。 二审案件受理费5.20604万元，由紫光创新投资有限公司负担。 本判决为终审判决。 审判长 彭贵 审判员涂华 审判员 何正兰 二 ...
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张明辉在定西路营业部开设资金账户，委托定西路营业部代理其在沪、深证券交易所进行有价证券买卖，资金账号为220001903279（以下简称3279资金账户）。当日，张明 有证据显示张明辉个人先后在裕民东路营业部和定西路营业部开设资金账户进行证券投资，但是紫光创投不能证明张明辉3279账户内的资金和证券 ...
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视为甲方已确认，乙方不承担由此造成的任何责任。 另查，任芬的证券账户号为F108496086，资金账户号为010420015064；2007年1月4日，任芬 有义务主动向任芬告知申购结果的问题，根据《大成财富管理2020生命周期证券投资基金招募说明书》相关规定，投资者T日提交的申购、赎回申请，注册登记 ...
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事务所实习律师。 被上诉人（原审被告）中融基金管理有限公司，住所地深圳市福田区深南大道投资大厦第三层。 法定代表人武铁锁，董事长。 委托代理人史玉生，北京市金杜 月13日，证监会批复同意设立基金管理人为中融基金公司的中融融华债券型证券投资基金，并同意其办理基金注册登记业务。 2003年2月20日，中融 ...
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