和规范自身的经营行为。省里要举办一至二期主要面向上市公司董事长、总经理、证券公司主要负责人的《证券法》学习培训班。要通过开展《证券法》的学习教育活动 《证券法》专题讲座，邀请部分有影响的法律界人士、证券监管部门负责人、证券公司总经理、上市公司董事长、证券投资咨询机构专家作《证券法》专题讲座。 二、从3 ...
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建议立法将内幕交易、操纵市场也纳入民事赔偿范围，通过推动股东诉讼，将有效遏制证券欺诈行为。 3、立法应明确规定挪用客户保证金、客户交易结算资金、客户托管的 使得立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估机构的设立、从业经验和资格、限制行为、收费制度等，而未 ...
//www.110.com/ziliao/article-294509.html -了解详情
按国际通行的惯例，建立完善的法人治理结构，建议在《证券法》修改时增加：“证券交易所的最高权力机关为理事会，法人代表是理事长；交易所的总经理由理事会聘任或选任， 立法条款之间缺少协调性和逻辑性。第157条至第160条仅规定了证券投资咨询机构或资信评估机构的设立、从业经验和资格、限制行为、收费制度等，而未 ...
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公司、期货公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构和证券投资咨询机构等资本市场中介机构转变观念,优化股权结构,建立良好的激励机制,做优做强。鼓励境内外 和辐射功能,建立和完善覆盖城乡的金融体系和网络,努力使浙江成为全国各类金融机构集中、资金实力雄厚、资产质量优良、服务功能齐全、金融市场稳定的省份。 ...
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2004年1月1日起施行。 中国证券业协会二00三年十月十六日 第一条为加快推进证券行业诚信体系建设，增强会员单位诚信观念，倡导守法经营、诚信服务的行业文化，促进 证券公司；（二）基金管理公司；（三）证券投资咨询机构；（四）金融资产管理公司；（五）基金托管机构。 第五条协会建立会员诚信信息管理系统，对 ...
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）1、特殊营养食品审批三、省药品监督管理局（2项）1、药品招标代理机构资格认定备案2、药品生产企业异地设立药品储存仓库试点审批四、省建设厅（1项 大连特派员办事处（7项）1、证券公司分支机构开业核准2、证券公司证券投资咨询业务资格核准3、期货投资咨询机构设立审批4、证券投资咨询机构设立审批5、证券公司 ...
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条 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责： (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以 ...
//www.110.com/ziliao/article-523366.html -了解详情
条 协会依据《证券法》的有关规定，行使下列职责： (一)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规; (二)依法维护会员的合法权益,向中国证监会反映会员的建议和要求 并经中国证监会许可从事与证券有关业务的证券投资咨询机构、金融资产管理公司、财务顾问机构、资信评级机构等证券经营或服务机构，在获取业务许可后可以 ...
//www.110.com/ziliao/article-512339.html -了解详情
，7月22日在安徽合肥市中级人民法院受审。三人因帮助汪建中掩饰、隐瞒操纵证券市场非法所得3.85亿余元，被检方以涉嫌洗钱罪起诉。 这宗被业内称作“安徽省 控股股东，并任执行董事、经理。而北京首放为是一家具备证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。汪建中生于1968年，由于经常通过各种渠道推荐股票，被 ...
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虚假的；原告要求其学员自备股票保证金15万元，并在申银万国股份有限公司宜昌证券营业部(以下简称“申纸宜昌营业部”)交易，而学员在交易中自负盈亏，原告并未保证其 的主要内容与事实不符的，均应认定为虚假广告。《暂行办法》第二十四条证券……投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动；(二)向投资人承诺 ...
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