落实《关于做好股权分置改革试点工作的意见》、《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》及其它相关规定，促使符合条件的保荐机构做好股权分置改革业务，在 充分、广泛、合理的调查，对上市公司提供的资料和披露的内容进行独立判断，并有充分理由确信所作的判断与上市公司公告文件的内容不存在实质性差异。(三)保荐 ...
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的提高。2004年北京上市公司协会成立，与北京证券业协会、北京期货商会共同构成了证券期货业的自律监管体系。二、存在问题总体上看，北京金融业仍然处于传统 的准入管理、市场监管和风险控制；建立银行卡交易监测和大额可疑交易报告制度，防止和打击洗钱、跨境转移非法资金等违法犯罪活动。做好银行卡EMV迁移工作。九 ...
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年报中涉及的委托理财事项进行了专项核查。检查发现，上述三家上市公司在委托理财活动中存在严重问题。辽河金马油田股份有限公司2000年委托中油财务有限责任公司 报告中提及上述委托贷款事宜，没有作为重大事件及时报告和公告，信息披露没有做到及时、准确、完整。截至2001年8月14日，联通国脉通信股份有限公司共 ...
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以及《企业会计制度——关联方关系以及交易的披露》使用“关联方交易”一词。1997年6月24日，中国证监会发文规定上市公司1997年中期报告必须按《企业会计准则1号 管理法实施细则》第36条规定，关联企业是指在资金、经营购销等方面，存在着直接或间接拥有或控制关系、直接或间接地同为第三者拥有或控制、其他 ...
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控股股东进行输入利益型关联交易的最终目的是利用关联交易包装好上市公司，取得上市资格，或掩盖上市公司经营或财务上的问题，使得财务报表做得好看，骗取广大 制度从时间上看属于事后措施，对关联交易的规制还有如信息披露制度、股东大会批准制度、股东表决权排除制度、统一财务报告制度等事前措施。因此，在将来公司法的 ...
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无偿转让股权，但其往往因为势单力薄而不能在重组中自由表达真实意思。郑百文重组案同样也存在这样的问题。郑百文控股股东让厂家以欠商品返利的形式 债务人公司无需将公司财务信息公之于众，这有效地防止了其竞争对手获得有战略价值的公司资料，以免公司经营雪上加霜[15].另外，若采公募发行，公开披露信息，债务人公司 ...
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《俄罗斯股份公司法》105条规定：公司账簿记录的组织、叙述和可靠性、及时向代表机关提交年度报告和其他财务报告、以及向公司股东、债权人、大众媒体提供涉及公司 监督力量，对外逃废债现象是客观存在的。我国银行参与公司治理既可以有效解决由于所有权和经营权分离而造成的股东对管理层监控不足问题，又可以最大限度地 ...
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之母公司利用内幕交易消息，以不公正的价格购买其子公司的股票。虽两公司 均在加拿大，但美国法院认为该油公司在美国证券交易所上市，而且美国股东涉及该案件事 实 国界 ，若发生纠纷冲突，适用哪个国家或地区的法律是当事人首先要考虑的问题。我国若要调整 我国境内外证券融资的关系，仅能依据国务院和有关主管部门（如 ...
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地向税务机关披露详细情况，并可申请与税务机关就重大事项可能存在的税收风险共同讨论分析，确认税收处理意见：a.合并、分立、改组改制、股权变更、企业上市、债务 核算的办法、内控制度、权限设置等发生变化；g.公司法人代表、总经理、财务副总或财务总监人事变更；h、国资委、证监会、财政、海关、审计、外管、工商等 ...
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各大券商正式发行。兴业社会责任投资基金将集中投资于有社会责任感的上市公司。该基金除了考察传统的企业财务、业绩等指标外，还关注对企业环境保护、社会道德及 的社会效应。第三，定期公布银行社会责任报告的行为尚不普遍，选择性披露动机强烈，立法对此问题尚处于盲区，缺乏有效的引导与监督。虽然在政府相关部门的推动和 ...
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