)变更住所或者营业场所。关联法规：国务院行政法规（1）条第十三条未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。第十四条 )通过对理事会成员的不信任案，并提请有关机构审议批准；(四)拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会通过；(五)审议总经理提出的财务预算方案、决算 ...
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经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，该股东资格应当事先经中国证监会核准。关联法规：国务院行政法规（1）条第十一条期货经纪公司有下列变更 为投资者向期货交易所交存保证金或者结算差额；(三)投资者应当向期货经纪公司支付的交易手续费、税款及其他费用；(四)双方约定的且不违反法律法规规定的条件；( ...
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的权利。第二十八条附认股权公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。附认股权公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当 就发行方案进行表决时，关联股东应回避。第四十五条上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。保荐人应当按照中国 ...
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由所在地的市人民政府（以下简称“所在地人民政府”）管理，中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督。第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位 的上市规则、上市协议的规定，或者根据证监会的要求，对上市证券作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。关联法规：全国人大法律（1）条第三 ...
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法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。关联法规：全国 证券交易所限期停业整顿。第九十五条 证券登记结算机构违反本办法规定，证监会可以责令证券交易所按证券交易所与证券登记结算机构签订的业务协议对证券登记结算 ...
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低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十；(二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件 条 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构。关联法规：全国人大法律（1）条第二十七条 证券公司应当建立独立董事制度。 ...
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的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第六十三条证券交易所应当比照本章 （五）“席位费”是指证券交易所会员按照证券交易所章程、业务规则向证券交易所交纳的交易席位使用费。（六）“证券交易所高级管理人员”是指证券交易所的理事、总经理、副总 ...
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规定，只是极为粗陋。《股票发行与交易管理暂行条例》第47条所指的间接持有就是一致行动，其中就包括关联企业的持股。证监会关于宝延风波的处理也证实 我国《证券法》缺乏这方面的明确规定，尽管《证券法》第207条原则上确认了内幕交易等证券欺诈行为的民事责任， 但是对于受害人如何行使赔偿请求权，法律采取了回避的 ...
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规定，只是极为粗陋。《股票发行与交易管理暂行条例》第47条所指的间接持有就是一致行动，其中就包括关联企业的持股。证监会关于宝延风波的处理也证实了 我国《证券法》缺乏这方面的明确规定，尽管《证券法》第207条原则上确认了内幕交易等证券欺诈行为的民事责任，但是对于受害人如何行使赔偿请求权，法律采取了回避的 ...
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未遵守前款规定的，中国证监会将不受理其任何事项的审批申请；情节严重的，可责令证券交易所在一定期限内暂停其股票交易。关联法规：国务院部委规章（4） 托管机构高级管理人员及其内设业务部门负责人，除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起三至十年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员， ...
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