代理委托人从事证券投资，与委托人约定分享证券投资 收益或者分担证券投资损失，买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票，利用传播 媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资人的 责任竞合的民事责任。第四，融资融券制度中的疑难问题。一是如何 建立安全履约保证机制问题。二是强制平仓权问题。强制平仓的具体标准 ...
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债务危机愈演愈烈，许多国际炒家大肆订立无担保CDS，下注希腊、意大利等国的政府债券将违约。欧盟认为此举提速了欧洲债务危机，遂于2011年11月15日 为规避一国对境外投资者取得股息收入课征的预提所得税，境外投资者不直接购买上市公司的股票，而是通过与现有股东签订股票互换协议而事实上取得股息所得。[73] ...
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金融消费者通过证券公司买卖股票时需要向证券公司支付佣金，支付佣金的目的并不是直接从证券公司获取利润，而是通过证券公司的服务间接地从上市公司获取利润； 竞争、规则冲突以及法律管制脱节等所造成的金融消费者利益受侵害现象日益突出，如何突破已有的体制性行业藩篱，通过对金融消费者共性的概括与法律保护经验的总结， ...
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上述最狭窄的界定，便于确定受害者，以便于在实践中操作。 2、关于如何确定赔偿数额 关于确定赔偿数额主要解决的问题是关于内幕交易损失赔偿额的计算 基金会,1998年基金会设立投资人服务与保护中心,以保护中小股东的利益,并解决投资人与上市公司之间的纠纷。该中心由法律、会计专业人士组成,其主要职责有提供法律 ...
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的其他有关系者。[7]我国台湾地区学者曾认为,在台湾证券市场众多“炒手”之中,不乏上市公司的董事、监察人或大股东,他们或亲自上场炒作,或利用“人头”炒作。“炒手” 与消息公开后10个交易营业日收盘平均价格之差额限度内，对善意从事相反买卖之人负赔偿责任”。这种计算的方法实质上是差价的计算方法。 笔者认为 ...
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对记名债券、记名证券的公示催告申请后，如何处理？法院依法受理对记名债券、记名证券的公示催告申请后，相关受理手续及法律文书（包括除权判决） 法院曾于2000年10月26日以法经[2000]244号函答复山东省高级法院：在借款、买卖等合同中，当事人约定分期履行合同债务的，诉讼时效期间应当从最后一笔债务履行 ...
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交易、泄露内幕信息罪对于维护证券市场的公平、公正，保证投资者的合法利益，促进债券市场的有序健康发展起到了一定的作用，然而由于我国证券市场起步时间不长， 地得出结论，其所进行的证券、期货交易行为根本不属于内幕交易行为。关键在于如何将知悉内幕信息的内幕人员所进行的非内幕交易行为与内幕交易行为加以准确区分。 ...
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归还借款的应如何处理问题的批复》中规定:企业借贷合同违反了有关金融法规，属无效合同。中国证监会、国资委2003年8月联合发布了《关于规范上市公司与 界定非法吸收公众存款行为，对于民间借贷经营者向不特定对象吸收资金从事发放贷款、买卖证券、融资租赁等专属金融业务，可以纳入非法吸收公众存款的范畴，对于企业确 ...
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受损，从而不愿进行较大的风险投资。（2） 内幕交易还会增加上市公司的权益成本（costofe quity） .（3） 内幕交易会导致受托经理人行为扭曲。 民事责任的只有第192 条和第207 条，前者规定对证券公司违背客户委托买卖证券、办理交易事项以及其他违背客户真实意思表示办理交易以外的其他事项，给 ...
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经济的发展，投资基金大体上是盈利的。国外实践证明，投资基金的风险介于银行存款和买卖股票之间，适合那些不想将资金存在银行又害怕股市风险的中小投资者。3.基金财产 组合的要求主要有：“1个基金投资于股票、债券的比例不得低于基金资产总值的80％；1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10％ ...
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