（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级对象。第三条 非现场检查或者现场检查。 证券评级机构及其有关人员应当配合检查，提供的信息、资料应当真实、准确、完整。第三十二条 证券评级机构及从业人员违反本办法规定的， ...
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的单独管理的资金信托，1个资金信托持有1家上市公司股票最高不得超过该信托资产净值的10％；同一信托投资公司管理的所有代为确定管理方式的有价证券投资信托， 管理办法》、《信托投资公司资金信托管理暂行办法》等法律法规从严处罚。 七、对重新登记所审查事项要实施持续跟踪检查。对发现重新登记时弄虚作假的，要严肃 ...
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煤矿企业安全生产许可证的颁发管理工作，负责中央管理的煤矿企业(集团公司、总公司、上市公司)安全生产许可证的颁发和管理。国家煤矿安全监察局在省、自治区、直辖市设立 处理的；(四)接到对违反本实施办法规定行为的举报后，不及时处理的；(五)在安全生产许可证颁发、管理和监督检查工作中，索取或者接受煤矿企业的 ...
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控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理 公司注册地的中国证监会派出机构备案。第一百三十六条证券公司监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查 ...
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采取强制措施； (七)在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信 记载、误导性陈述或者重大遗漏。第八十四条中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。 中国证监会派出机构可以对辖区内期货 ...
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控股企业是指由企业绝对控股、具有独立法人资格的下属企业；若下属被控股企业是上市公司的，则至少应由企业相对控股。委托加工企业和接受委托加工的企业(以下简称受 八章 附则第三十四条 申请摩托车生产准入的企业对申请受理、现场考核、生产准入批准、产品检测及监督检查等事项有异议的，应当在收到相关通知后15天内， ...
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单项评价定级仅用于对比分析，不作为最终结论。若评级结果对外公布，可能会对上市公司造成较大的影响，则可以内部掌握，不对外公布。第五十四条 中存在的问题进行限期整改；(四)加大对内部控制体系存在薄弱环节的机构或业务的现场检查力度及频率；(五)建议更换有关管理层人员；(六)取消有关管理层人员一定期限或终身 ...
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上市公司实行强制退市，支持上市公司根据自身需要实施主动退市。 四是规范发展债券市场。尽快完成《公司债券发行试点办法》修订工作。按照“简政放权、宽进严管”的 、备案事项，加强事中事后监管。强化动态监测监控和以风险、问题为导向的现场检查，完善监管执法联动机制。建设证监会系统的中央监管信息平台，对监管业务和 ...
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为基数，照章纳税后超额部分的50%由受益财政奖返3年。39、鼓励市外大型企业(集团)、上市公司、产业带动性强的高新技术企业来景投资，注册登记公司 对外来投资企业及投资者进行检查或采取任何行政处罚措施前，必须征得执法单位主要领导同意，投资者人身受到侵害时，执法部门应立即赶赴现场处理。64、严格划分管理 ...
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公司的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的百分之二十。中国证监会根据证券市场发展情况，可以调整上述比例。 第二十一条合格投资者的境内证券投资， 可以要求合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构提供合格投资者境内投资活动提供有关资料；必要时，可以进行现场检查。 第三十三条证券交易所 ...
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