的批复》[国税函(1999)177号]转发给你们，请遵照执行。国家税务总局关于上海证券交易所手续费收入如何征收营业税问题的批复国家税务总局·1999年4月13日·国税函 部门收取的证券市场监管费列入了不征收营业税的名单，这是指证券管理部门，不包括从事证券经营或为证券经营提供服务的单位。因此，对上海证券 ...
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会员单位： 为进一步推进向二级市场投资者配售新股的技术准备工作，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司决定组织交易、结算、通信系统的全网 27日(周六)。 两天的测试安排和内容相同。 测试前一交易日闭市后，交易所、结算公司将向各会员营业部发送帐户配售市值数据。其中，上交所发送沪市 ...
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各会员单位：2005年4月9日，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，中国证监会机构监管部、中国 合作，按照“抓实”、“抓准”的宗旨开展自律监管合作，已经取得一定成效，对完善证券市场监管起到了积极作用。当前，各自律机构应进一步加强行业自律管理工作力度， ...
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规范采用资金申购方式上网公开发行股票的有关行为，特制定本办法。股份公司通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，适用本办法。 二 前提下两个交易日内完成登记。网上与网下股份登记完成后，中国结算上海分公司将新股股东名册交发行人。 五、本实施办法自发布之日起正式生效 ...
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规则。 关联法规：地方政府规章（1）条第二条 本规则所涉专门用语，同上海证券交易所（以下简称本所）业务规则等法规。 第二章 会籍 第三条 证券 其他会员共同使用同一处所。 第十九条 经营经纪业务的会员须落实向投资者公开显示证券行情的设施，并落实专人为投资者提供咨询服务。 第二十条 会员须设置完备的帐簿 ...
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提高防范技术风险的能力。对于因技术风险导致营业部不能正常经营的重大事故，证券经营机构应当在妥善处理事故的同时向客户通报有关情况，协助当地政府采取有效措施 其法人代表和主要领导的责任；问题严重的，将取消其任职资格。附件：上海证券交易所《关于加强柜面系统技术风险防范和强化内部管理的通知》１９９９年５月２７ ...
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明“结算价”、“净价”及“应计利息额”。国债净价交易是新的交易方式，对证券市场和相关领域会产生较大影响，因此，各有关单位应遵循积极稳妥的 确保试行国债净价交易的顺利实施。附件：上海证券交易所国债净价交易技术方案上海证券交易所二○○二年三月十八日附件上海证券交易所国债净价交易技术方案根据中国证监会和国家 ...
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监管工作，防控新股炒作，维护市场正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》等有关规定，现就加强新股上市初期交易监管的有关事项通知如下。 ）我所认为需要重点监控的其他新股异常交易行为。四、对存在前述异常交易行为的证券账户，我所可以单独或同时采取下列监管措施：（一）口头或书面警示；（ ...
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债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司 的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具 ...
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本所对公司债券网上发行不收取发行手续费。 (二)参与网上发行认购的投资者应使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的首位为A、B、D、F的 中国证监会认可的其他公司债券。 四、市场监管 (一)公司债券发行人应按照《上海证券交易所公司债券上市规则》相关规定，履行持续信息披露义务。 (二)公司债券发行人出现 ...
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