中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）相关业务规则的规定，本公司制定了《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、赠与、依法进行的财产分割、法人 称本公司）《证券登记规则》和上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称证券交易所）、本公司联合发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》等有关业务 ...
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市场经济的发展，创建公平、稳定、高效的证券市场，维护投资者的合法权益特设立本所。第二条本所中文全称为上海证券交易所，英文全称为：ｓｈａｎｇｈａｉｓｔｏｃｋｅｘｃｈａｎｇｅ，英文简称为 本所章程、业务规则及其他规定的会员，本所给予下列处分：（一）警告；（二）罚款；（三）通报；（四）暂停参加场内交易；（五 ...
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总则第一条为规范上海证券交易所(以下简称“本所”)业务规则的制定，建立和完善本所业务规则体系及其制定程序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》和 法规和部门规章已作修改的；(二)因证券市场实际情况发生变化，已不能适应现实需要的；(三)两个以上业务规则中对同一事项作出规定，内容相互抵触的 ...
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加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。关联法规：地方政府规章（1 内打架斗殴；（四）违反公平、公正原则，不忠实执行委托指令，在交易中弄虚作假和人为操纵市场价格，情节一般的；（五）利用职务之便为自己或擅自为他人 ...
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市场经济的发展，创建公平、稳定、高效的证券市场，维护投资者的合法权益特设立本所。第二条本所中文全称为上海证券交易所，英文全称为：ＳＨＡＮＧＨＡＩＳＴＯＣＫＥＸＣＨＡＮＧＥ，英文简称为 本所章程、业务规则及其他规定的会员，本所给予下列处分：（一）警告；（二）罚款；（三）通报；（四）暂停参加场内交易；（五 ...
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证券交易实施细则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在上海证券交易所（以下简称本所）从事的证券交易活动，维护证券市场秩序，根据《合格境外机构投资者境内证券投资 的证券公司违反本实施细则，未尽勤勉尽责义务的，本所有权依据有关业务规则的规定予以相应处分。第四章附则第十四条因技术原因，合格投资者暂不能 ...
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各会员单位：2005年4月9日，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所在南京召开了第五次自律机构联席工作会议，中国证监会机构监管部、中国 作用。各自律机构都要在各自的职责范围内，为证券公司业务拓展和产品创新提供全方位的服务。 中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所二○○五年四月二十六日...
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二○○八年十月十日上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引第一条 为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者 中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照中国结算上海分公司的有关业务规则办理。第二十二条 上市公司回购股份违反本指引规定的，本 ...
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二○○八年十月十日上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引第一条为规范上市公司以集中竞价交易方式回购股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者和 和中介机构买卖股票情况、注销回购专用账户和回购股份等手续按照中国结算上海分公司的有关业务规则办理。第二十二条上市公司回购股份违反本指引规定的，本 ...
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发布＜上海证券交易所大宗交易实施细则＞及开展大宗交易业务有关事项的通知》(上证交字[2002]15号)，推动了大宗交易业务的开展。为进一步完善大宗交易市场服务， 1)会员公司承诺一栏中，添加了一项承诺内容“所转让证券不存在法律法规、行政规章、市场业务规则禁止或限制转让的情形”；(2)增加了两项填写要素 ...
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