申请核准。 基金募集所得款项于汇入时,应依外汇相关法令规定办理。 第8条 证券投资信托事业经营之信托基金所得之收益,得每年分配予国外受益凭证受益人。但资本 第一款第二目、第三目以法人或外国法人为代理人者,应指定一自然人执行代理业务。 境外外国机构投资人持有公开发行公司之股份者,其表决权之行使,除法令另 ...
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规章及其有关契约之研拟或审查。 (七)从事或代理募集、销售、投资顾问境外基金之审核、监督及管理。 (八)他业兼营证券投资顾问事业之监督及管理。 (九)证券 资通安全业务之监督与管理。 七、执行计算机处理个人数据保护事项之协调联系。 八、配合本会督导管理证券暨期货相关单位计算机作业。 九、配合本会督导 ...
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/documents/2007/study78/s-78-065-e.pdf, Last Visited Nov.12, 2008. [44] Par.7, Ibid. [45]《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》第15、22、24条。 [46] 中国证监会《关于合格境外机构投资者 ...
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持有十分之一以上股份之股东,为数极少,因而改为5%。1988年修正时,为配合证券投资信托事业的需要,又将比例提高为超过10%。按投信基金投资 交易所法律部副总监,兼任中国证券法研究会理事、中国国际经济法学会理事。本文仅代表作者个人的观点,与作者所在工作单位和其他监管机构无关。 【注释】 [3]台北地院 ...
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通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。第五条 ,从事下列部分或者全部活动:(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; ...
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2020生命周期证券投资基金招募说明书》、《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》、《证券交易委托代理协议》、 不是在学院南路营业部的账户上,而是在任芬在学院南路营业部开设的其个人的资金账户上,任芬掌握资金账户的密码,也就实际控制着资金。任 ...
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亿基金份额(每基金份额面值为人民币1元),其中30亿面向个人投资者销售,交通银行为其基金托管人和代理销售人。该基金在13个城市同时发行,采取“总量控制、 日到18日,个人认购的最低额为1万元,超过部分必须是1万元的整数倍,最高限额为30万元。3.根据投资对象不同,投资基金可以分为证券投资基金和实业投资 ...
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通过证券从业人员资格考试,并具备规定的证券从业人员执业条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。第五条 ,从事下列部分或者全部活动:(一)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况;(二)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程; ...
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提示公告;(四)本所要求的其他文件。5.3.4 上市公司申请向证券投资基金、法人、战略投资者配售的股份上市交易,应当向本所提交下列文件:( 10.2.1 上市公司董事会审议关联交易事项时,关联董事应当回避表决,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行,董事会会议所作 ...
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应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识,具有良好的职业道德和个人品质,并取得本所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一的人士 )上市交易申请书;(二)配售结果的公告;(三)配售股份的托管证明;(四)关于向证券投资基金、法人、战略投资者配售股份的说明;(五)上市交易提示公告;(六)本 ...
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