方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。第六条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定， 的权利，履行相应的义务，客户委托证券公司行使权利的除外。 客户自行管理及委托管理的资产，投资于上市公司的证券，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、 ...
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供其卖出，并收取担保物的经营活动。第三条证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）批准。未经证监会批准，任何证券公司 对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。第四十三条证券公司应当在每一月份结束后10日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券 ...
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报告。第八条半年度报告中的财务报告可以不经审计，但中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和证券交易所另有规定的除外。第九条半年度报告中的财务数据 资产收购、出售及资产重组事项的简要情况，重点说明自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后，该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响。第四十条 ...
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及其摘要、增发招股说明书。第三条招股说明书及其摘要是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的 和代码（若有）、发行人注册地、主承销商和副主承销商名称、招股说明书公告时间。第二十一条招股说明书文本书脊应标明“***公司增发招股说明书（或配股说明书 ...
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出席股东大会股东的股权登记日。五、涉及增资发行等需要报送中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审批的事项，应当作为专项议题单独作出决议。六、利润 重大调整的，以及本次股东大会变更前次股东大会决议的，董事会应在股东大会决议公告中作出解释性说明。十二、股东大会各项决议的内容应当符合法律和公司章程 ...
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审议通过，现予公布，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○七年五月十八日 中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 第一条 为维护证券 ，可予以解除。第十三条根据需要，有关部门可对限制证券买卖情况予以公告。第十四条协助实施限制证券买卖的机构未按要求及时、有效地执行限制措施，依 ...
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发行价格。本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构 九、累计投标询价完成后，发行人及其保荐机构应将其余股票以相同价格按照发行公告规定的原则和程序向社会公众投资者公开发行。 十、询价对象应以其指定的 ...
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的公司(以下简称发行人)应按本准则编制招股说明书及其摘要，作为向中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)申请首次公开发行股票的必备法律文件，并按规定披露。 条 发行人应以表格形式披露本次发行上市的重要日期，主要包括：询价推介时间定价公告刊登日期申购日期和缴款日期股票上市日期第七节备查文件第一百三十 ...
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公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。二、严格控制上市公司的对外担保风险上市公司全体董事应当审慎对待和严格 、与关联方之间进行的资金往来适用本《通知》规定。六、本通知自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会国务院国有资产监督管理委员会二○○三年八月二十八日...
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董事长、监事长、副监事长、总经理、副总经理或中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）认定的其他人员。证券公司财务负责人、合规负责人比照高管人员进行管理 。中国证监会可以采取适当方式，对高管人员和分支机构负责人的有关信息进行公告。第二十六条高管人员和分支机构负责人有下列情形之一的，其任职公司应在 ...
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