稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着 机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有关违法 ...
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工作。会员稽核部门负责检查会员各部门及会员所属营业部执行国家有关法律、法规及交易所业务规则的情况。会员机构管理部门负责对会员所属证券营业部实行统一归口管理。 营业地址、法定代表人、证券业务负责人变更；４．股东发生重大变化；５．交易所认为应该报告的其他事项。（八）交易所有权要求会员提供会员及其客户的有关 ...
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）交割单据到期日│实际交割日之前一个工作日下午1:00之前（芝加哥时间）──────────┴─────────────────────────芝加哥商业交易所（ＣＭＥ）生猪期权合约──────────┬─────────────────────────交易单位│买进一张生猪期货合约看涨期权或卖出一 ...
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书面决定的，通过客户所在会员向客户发出。会员应当及时与相关客户取得联系，告知交易所的相关监管措施和书面决定，保留有关证据，并采取有效措施，规范客户交易行为。 向中国证监会提请分类监管扣分。（一）未及时、准确地向客户传达、送达交易所有关监管措施或者书面决定；（二）未采取有效措施制止客户异常交易行为；（三 ...
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人民法院，福州市中级人民法院（2005）榕民初字第339-1号民事裁定书以“福州市台江区房地产交易所只有经过刑事追缴和向福州金达盛企业集团有限公司追讨之后，仍不能弥补 可从单位帐户上任意转帐，造成资金流失，对此，上诉人台江房产交易所自身亦存在过错，应承担相应的过错责任并应自行承担由此产生的资金利息损失 ...
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人民法院，福州市中级人民法院（2005）榕民初字第339-1号民事裁定书以“福州市台江区房地产交易所只有经过刑事追缴和向福州金达盛企业集团有限公司追讨之后，仍不能弥补 可从单位帐户上任意转帐，造成资金流失，对此，上诉人台江房产交易所自身亦存在过错，应承担相应的过错责任并应自行承担由此产生的资金利息损失 ...
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，目前，合并工作正在进行，待合并工作完成并经我会验收合格后，另行批复为试点交易所。期货市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核试点 进行期货合约买卖。各地方政府要稳妥做好善后工作，一是为了减少客户损失，这些交易所正在进行交易的期货合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，一律 ...
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，目前，合并工作正在进行，待合并工作完成并经我会验收合格后，另行批复为试点交易所。期货市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核试点 进行期货合约买卖。各地方政府要稳妥做好善后工作，一是为了减少客户损失，这些交易所正在进行交易的期货合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，一律 ...
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，目前，合并工作正在进行，待合并工作完成并经我会验收合格后，另行批复为试点交易所。期货市场政策性强，风险大，要在国家严格监控下运行。我会要进一步审核试点 进行期货合约买卖。各地方政府要稳妥做好善后工作，一是为了减少客户损失，这些交易所正在进行交易的期货合约，可在交割日前平仓或在交割日进行实物交割，一律 ...
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剑阁同志邀请上海市政府、国内贸易部等有关部门在上海开会，专题研究了上海金属交易所会员制改造问题。上海市计委、经委、证管办、物资局（物资集团公司）和国内贸易部市场司、 章程和交易规则的通知》（证监发字［１９９４］１８１号），要求各试点交易所按文件要求修订章程和交易规则，并把现有的管理体制按照国际惯例改为 ...
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