的要求编制和披露招股说明书及其摘要。中国证券监督管理委员会１９９７年１月６日《关于发布公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第一号《招股说明书的内容与 重大专利或特许权，以及进行新的重大投资或融资行为等，发行人应视情况及时修改招股说明书并提供补充说明材料，必要时应重新经过中国证监会核准。经中国证监会 ...
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和市场环境的变化，我会对证监会计字［１９９９］６１号文《证券公司年度报告内容与格式准则》进行了修改，现印发给你们，请认真遵照执行。二、各公司应遵循 还应披露设立营业部最多的前五个省级行政区域、各自的营业部家数和代理买卖证券业务手续费收入情况。（４０）证券发行收入，按承销项目类别（如Ａ、Ｂ股票发行收入、 ...
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《仲裁法》和《证券法》均没有关于证券仲裁的明确规定，现行涉及证券仲裁的规范性文件仅有三部： (1)1993年《股票发行与交易暂行条例》 1993年4 期货合同纠纷适用仲裁的范围界定为: (1)证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；(2)证券公司、期货经纪公司、 ...
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、高级管理人员及核心技术人员第四十八条发行人应参照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》有关章节的要求简要披露董事、 的盈利预测报告及注册会计师出具的盈利预测审核报告(如有)；(二)发行人董事会、监事会关于报告期内被出具非标准无保留意见审计报告涉及事项处理情况的说明(如有)； ...
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思路的转变。 （二）构建规制基金从业人员买卖证券的具体法律制度 我国在适时修改《证券法》和《股票发行与交易管理暂行条例》的相关规定，废除禁止基金从业 和国会的关注。这次，SEC对30家基金公司进行了检查，随后发布报告指出：关于基金内部人个人投资的现行规范框架总体上运行良好，但可以改进。SEC由此提出了 ...
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，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜配股说明书的内容与格式＞的通知》(证监[1999]13号 对发行人不适用，发行人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，同时在申报时作书面说明。第五条 发行人因商业秘密或其它原因致使某些 ...
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》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号＜配股说明书的内容与格式＞的通知》（证监［１９９９ 要求对发行人不适用，发行人可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下做适当修改，同时在申报时作书面说明。第五条发行人因商业秘密或其它原因致使某些信息 ...
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中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及 向本所提出申请宽限期时，须提交以下材料：（一）宽限期申请书；（二）董事会关于申请宽限期的决议及审议宽限期重整计划的决议；（三）宽限期重整计划；（四） ...
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，证券发行阶段的民事责任制度亦属立法空白。事实上，无论证券发行阶段还是交易阶段，均有可能违法行为发生。这些违法行为不但侵害国家利益，而且直接侵害投资者的利益。因此， ，应将第63条和第202条合并。此外，由于证券交易是买卖行为，发行人与承销人之间、承销人与最初买受人之间是合同法律关系，但发行人、承销人 ...
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中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）、《证券交易所管理办法》等国家有关法律、法规、规章及 上市，应当向本所提交以下申请文件：（一）上市申请书；（二）中国证监会关于其公司职工股或内部职工股上市时间的批文；（三）有关公司职工股或内部职工股的持 ...
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